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基础第7章 1证券投资咨询业务又可进一步细分为面向公众的投资咨询业务、为签订了咨询服务合同的 特定对象提供的证券投资咨询业务两类。 B 283 A正确 B错误 2证券监督管理机构应当自受理证券公司设立申请之日起一个月内作出批准载不予批准的决定。B 275 A正确 B错误 3证券公司从事资产管理业务，公司净资本不得低于(A)288 A2亿元 B3亿元 C 5亿元 D8亿元 4不属干证券服务机构的是(B)。310 A会计师事务所 B证券登记结算公司 C投资咨询机构 D资信评级机构 5证券监督管理机构根据〔AB)，可以调整注册资本最低限额。275 A审慎监管原则 B各项业务的风险程度 C分业经营原则 D混业经营原则 6证券公司经营定向资产管理业务的，应当按定向资产管理业务管理本金的5%计算风险准 备。B308 A正确 B错误 7承担内部控制监督检查职能的部门应当独立干证券公司其他部门。A301 A正确 B错误 8证券公司经营证券自营业务的，必须符合的规定包括(ABCD)。288 A自营股票规模不得超过净资本的100% B证券公司自营业务规模不得超过净资本的200% C持有一种非债券类证券的成本不得超过净资本的30% D持有一种证券的市值与该类证券总市值的比例不得超过5% 9证券公司设立子公司，要求最近1年的净资本不低于（D）276 A5亿元 B8亿元 C10亿元 D 12亿元 10证券经纪业务又称代理买卖证券业务。A282 A正确 B错误 11〔A)是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的行为。282 A经纪业务 B证券承销与保荐业务 c自营业务 D资产管理业务 12.2008年4月23日，经国务院第六次常务会议通过并公布的(D)，对证券公司的组织机构及证券公司的治理结构作出了规定。297 A《证券公司管理暂行办法》 B《证券法》 c C证券公司融资融券业务试点管理办法》 D《证券公司监管条例》 13证券公司的(A)是指依照公司法》和证券法》设立，由一家证券公司控股，经营经中 国证监会批准的单项或者多项证券业务的证券公司。275 A子公司 B分公司 C营业部 D联营公司 14证券公司自营业务的内部空制应重点防范挪用客户交易结算金及其他客户资产、非法融入融出资金以及结算风险等。B302 A正确 B错误 15证券中介机构包括证券经营机构和证券服务机构两类。A271 A正确 B错误 16保荐机构负责证券发行的主承销工作，负有对发行人进行尽职调查的义务和包销义务。A285 A正确 B错误 17.IB制度起源干〔C)，目前在金融期货交易发达的国家和地区(美国、英国、韩国、我国台湾地区等)得到普遍推广并取得了巨犬成功。294 A日本 B中国香港 C美国 D德国 18完善证券公司内部控制机制的原则包括(ABCD)。301 A健全性 B合理性 C制衡性 D独立性 19证券公司对分支机构的内部控制应重点防范〔BCD)等风险。303 A违规执业 B道德风险 C预算失控 D越权经营 20证券公司自营业务决策机构，原则上应当按照董事会一经理层一投资决策机构的三级体制设立。B286 A正确 B错误 21证券公司的注册资本应当是实缴资本。A275 A正确 B错误 22下列关于设立子公司条件的说法，正确的是(ABCD)。276 A最近12个月各项风险控制指标持续符合规定标准 B最近1年净资本不低于12亿元人民币 具备较强的经营管理能力，设立子公司经营证券经纪、证券承销与保荐或者 C证券资产管理业务的证券公司，其最近1年经营该业务的市场占有率不低于行 业中等水平 D具备健全的公司治理结构、完善的风险管理制度和内部控制机制，能够有效 防范证券公司与其子公司之间出现风险传递和利益冲突 23证券公司是指依照公司法)和《证券法》设亚的经营证券业务的股份有限公司。B271 A正确 B错误 24证券公司自营业务应当建立健全(AB)的投资决策与授权机制。286 A相对集中 B权责统一 C高度集中 D权责分离 25从事证券、期货投资咨询业务的人员，必须取得证券、期货投资咨询从业资格并加入一家有从业资格的证券、期货投资咨询机构后，方可从事证券、期货投资咨询业务。A314 A正确 B错误 26专项资产管理业务的特点是(ABC)。288-289 A综合性，即证券公司与客户可以是一对一，也可以是一对多 B特定性，业务设定特定的投资目标 c通过专门帐户经营运作 D必须在单一客户的专用证券账户中封闭进行 27证券自营股票规模不得超过净资本的(D)。288 A 40% B50% C 100% D 200% 28证券公司净资本或其他风险控制指标达到预警标准的，派出机构应当区别情形，对其采取下列措施(AC)。309 A向其出具监管关注函并抄送公司主要股东，要求公司说明潜在风险和控制