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工商管理硕 士（MBA）专业学位论文 长江证券J营业部业务创新策略研究 研 究 生 　　 学 号 　　 研究方向 指导教师 (副)教授 完成日期 年 月 Dissertation Submitted to Hangzhou Dianzi University for the Degree of Master of Business Administration Research of Strategy to Business Innovation of Changjiang Securities J Sales Candidate: Supervisor: December，2012 杭州电子科技大学 学位论文原创性声明和使用授权说明 原创性声明 本人郑重声明： 所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下，独立进行研究工作所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论文不含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的作品或成果。对本文的研究做出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。 申请学位论文与资料若有不实之处，本人承担一切相关责任。 论文作者签名： 日期： 年 月 日 学位论文使用授权说明 本人完全了解杭州电子科技大学关于保留和使用学位论文的规定，即：研究生在校攻读学位期间论文工作的知识产权单位属杭州电子科技大学。本人保证毕业离校后，发表论文或使用论文工作成果时署名单位仍然为杭州电子科技大学。学校有权保留送交论文的复印件，允许查阅和借阅论文；学校可以公布论文的全部或部分内容，可以允许采用影印、缩印或其它复制手段保存论文。（保密论文在解密后遵守此规定） 论文作者签名： 日期： 年 月 日 指导教师签名： 日期： 年 月 日 摘 要 证券公司是依存证券市场而产生的金融企业。创新之前证券公司主要收入来源是经纪业务，但随着证券行业创新制度的不断完善实施，经纪业务收入占比正逐年降低。尤其是在市场低迷的情况下，单一的业务结构、同质化的竞争手段、过严的管制导致证券公司面临业务规模萎缩、经营效益大幅下降的困境。究其原因，除了存在着体制机制、管理、人才多方面的因素影响外，目前创新不足已成为制约行业发展的关键因素，行业创新已迫在眉睫。2012年5月7日至8日在北京召开了“证券公司创新发展研讨会”，会议无论是规格、还是规模，以及会议的实质内容，都是史无前例的，是证券行业发展具有划时代意义的一次里程碑会议。我国证券公司经过近三十年的发展，已经初具规模，出现了一批优秀和富有竞争力的证券公司，它们在整个市场不景气的情况下依然保持着较快的发展，坚持创新发展的思路，准确的运用创新政策带来的机遇，适时的将创新转化为生产力，与时俱进，在竞争中脱颖而出。 本文主要的研究目的是以长江证券J营业部为例，对证券业务及业务创新的概念进行了界定，运用信贷规模配给理论、流程再造理论以及金融创新理论作为理论基础，分析了目前长江证券J营业部业务创新的现状，同时借鉴了外国证券行业业务创新的新经验，指出了长江证券J营业部业务创新存在的问题，同时还运用SWOT分析法分析了其业务创新的优势、劣势、机遇和挑战，通过这些分析，提出了长江证券J营业部业务创新的对策，在产品创新、业务创新、营销渠道创新以及营销模式创新上提出了相应的对策。并且在制度、政策以及人才的保障上指出了具体的措施。通过研究我国证券行业发展过程中面临的问题及创新模式给证券公司带来的发展机遇，以及利用创新策略提升证券公司及其营业部的营业收入。 关键词：Abstract Securities firms are interdependent securities arising from financial companies. Innovative securities firms before main source of income brokerage business, but with the securities industry innovation system of continuous improvement implementation, the brokerage business income share is reduced year by year. Especially in