基金习题9说课.doc

第九章 基金的信息披露一、单项选择题1、报告期内累计买入、累计卖出价值超出期初基金资产净值( )时，基金管理人需要在基金股票投资组合重大变动事项中披露股票明细。A.1％B.2％C.10％D.20％ 2、目前较为合理的评价基金业绩表现的指标是( )。A.本期利润B.期末可供分配利润C.资产负债率D.本期基金份额净值增长指标 3、基金年度报告中不必披露的财务指标是( )。A.本期利润B.期末可供分配基金份额利润C.资产负债率D.基金份额累计净值增长率 4、当代表基金份额( )以上的基金份额持有人就同一事项要求召开持有人大会，而管理人和托管人都不召集的时候，持有人有权自行召集。A.5％B.10％C.30％D.50％ 5、当媒体报道或市场流传的消息可能对基金价格产生误导性影响或引起较大波动时，( )应在知悉后立即对该消息进行公开澄清。A.基金托管人B.监管机构C.基金管理人D.证券交易所 6、基金管理人需至少( )公告1次封闭式基金的资产净值和份额净值。A.每周B.每日C.每月D.每年 7、基金管理人需在基金合同生效的( )在指定报刊和管理人网站上登载基金合同生效公告。A.当日B.次日C.第三日D.第四日 8、基金管理人需在基金份额发售的( )日前，将招募说明书、基金合同摘要登载在指定报刊和管理人网站上。A.1B.2C.3D.5 9、基金管理人主要负责办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项，不涉及( )环节。A.基金募集B.上市交易C.净值复核D.投资运作 10、基金管理人应在法定期限内披露基金招募说明书、定期报告等文件，在重大事件发生之日起2日内披露临时报告，体现了基金信息披露的( )。A.真实性原则B.准确性原则C.完整性原则D.及时性原则 11、基金信息披露最根本、最重要的原则是( )。A.真实性原则B.准确性原则C.完整性原则D.及时性原则 12、真实性原则要求披露的信息应当是以( )为基础。A.主观事实B.客观事实C.基金盈利最大化D.公司董事会的决议 13、为了进一步保障基金信息质量，法规规定基金年度报告应经( )以上独立董事签字同意，并由董事长签发。A.1／3B.1／2C.2／3D.2／5 14、以下能对基金招募说明书、基金清算报告等文件出具法律意见书的是( )。A.会计师事务所B.律师事务所C.基金评级机构D.基金咨询机构 15、托管人受到监管部门的调查或托管人及其托管部门的负责人受到严重行政处罚时，托管人应当在事件发生之日起( )日内编制并披露临时公告书，并报中国证监会备案。A.1B.2C.3D.5 16、基金托管人的专门基金托管部门的主要业务人员在1年内变动超过( )时，托管人应当在事件发生之日起2日内编制并披露临时公告书，并报中国证监会备案。A.10％B.20％C.30％D.40％ 17、管理人召集基金份额持有人大会的，应至少提前( )日公告大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。A.5B.10C.15D.30 18、在每季结束后( )个工作日内，在指定报刊和管理人网站上披露基金季度报告。A.5B.10C.15D.30 19、基金获准上市的，应在上市日前( )个工作日，将基金份额上市交易公告书登载在指定报刊和管理人网站上。A.2B.3C.5D.7 20、开放式基金合同生效后每6个月结束之日起( )日内，将更新的招募说明书登载在管理人网站上，更新的招募说明书摘要登载在指定报刊上。A.30B.35C.45D.60 21、XBRL(可扩展商业报告语言)是国际上将会计准则与计算机语言相结合，用于( )数据，尤其是财务信息交换的最新公认标准和技术。A.结构化B.非结构化C.抽象化D.复杂化 22、存续期募集信息披露主要指开放式基金在基金合同生效后每6个月披露一次更新的( )。A.招募说明书B.托管协议C.基金合同D.基金份额发售公告 23、( )要求将信息向市场上所有的投资者平等公开地披露，而不是仅向个别机构或投资者披露，不是针对不同投资者对信息进行选择性披露。A.准确性原则B.真实性原则C.完整性原则D.公平披露原则 24、( )要求充分披露重大信息，但并不是要求事无巨细地披露所有信息，因为这不仅将增加披露义务人的成本，也将增加投资者收集信息的成本和筛选有用信息的难度。A.真实性原则B.准确性原则C.完整性原则D.及时性原则 25、QDII基金的净值在( )披露。A.估值日B.估值日后1个工作日C.估值日后2个工作日D.估值日后3个工作日 26、