考前突击模拟1-基础说课.doc

单选题 狭义的有价证券是指()。A A：资本证券 B：商品证券 C：货币证券 D：凭证证券 根据我国政府对WTO的承诺,我国加入WTO的承诺,我国加入WTO后3年内,允许外国证券公司设立合营公司,外资比例不超过()。C A：1/2 B：1/4 C：1/3 D：2/3 中证100指数以（）指数作为样本空间。C A：中证100指数 B：沪深100指数 C：沪深300指数 D：中证300指数 证券公司设立子公司，要求最近一年净资本不低于（）亿元。A A：12 B：15 C：18 D：20 新的《证券从业人员资格管理办法》于（）由（）发布，（）起施行。A A：2002年12月16日，中国证监会，2003年2月1日 B：2002年12月16日，中国证监会，2003年1月1日 C：2002年12月16日，中国证监会，2003年1月1日 D：2002年12月16日，中国证证监会，2003年2月1日 （）是在全国银行间同业拆借中心进行。C A：B股交易 B：权证交易 C：全国银行间债券市场的债券远期交易 D：期货交易 下列选项中，不属于证券交易所的监管职能的是（）。C A：对会员进行管理 B：对证券交易活动进行管理 C：对全国证券、期货业进行集中统一管理 D：对上市公司进行管理 在一国证券市场流通的代表外国公司有价证券的可转让凭证是（）。B A：远期 B：存托凭证 C：期货 D：期权 股票本身没有价值，但股票是一种代表（）的有价证券。B A：收益权 B：财产权 C：物权 D：股东权 影响股价变动的基本因素不包括（）。C A：行业前景 B：宏观经济和证券市场运行情况 C：战争 D：公司经营状况 根据《证券业从业人员执业行为准则》，证券业从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与客户利益发生冲突或可能发生冲突时，应及时向所在机构报告；当无法避免时，应当（）。C A：以单位利益优先 B：以客户利益优先 C：确保客户的利益得到公平地对待 D：以自身利益优先 证券公司设立限定性集合资产管理计划的净资本限额为（）亿元，设立非限定性集合资产管理计划的净资本限额为（）亿元。 A A：3,5 B：1,3 C：2,6 D：3,4 《中华人民共和国刑法》第一百六一条规定，提供虚假财务会计报告的公司直接负责的主管人员和其他直接负责人员。处（）以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处（）以上（）以下罚金。B A：3年，2万元，10万元 B：3年，2万元，20万元 C：5年，2万元，20万元 D：5年，2万元，10万元 注册资本最低限额为人民币五千万元的证券公司可以从事（）业务。A A：与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问 B：证券资产管理 C：证券自营 D：证券承销与保荐 关于证券市场，以下说法不正确的是（）。A A：证券市场的基本功能不包括定价功能 B：证券市场是股票、债券、投资基金等有价证券发行和交易的场所 C：证券市场是市场经济发展到一定阶段的产物 D：证券市场有效化解了资本的供求矛盾和资本结构调整的难题 2001年3月30日， （）成立，标志着全国集中、统一的证券登记结算体制的组织构架已经基本形成。C A：上海证券中央登记结算公司 B：深圳证券中央登记结算公司 C：中国证券登记结算有限责任公司 D：地方证券登记结算公司 以基础产品所蕴含的信用风险或违约风险为基础变量的金融衍生工具属于（）。A A：信用衍生工具 B：货币衍生工具 C：利率衍生工具 D：股权类产品的衍生工具 上市开放式基金的英文简称是（）。B A：ETF B：LOF C：TIPS D：SKJ 扬基债券所收的主要是（）。A A：美元资金 B：日元资金 C：人民币资金 D：欧元资金 买方在交付了期权费后，即取得在合约规定的到期日以前按协定价买入或卖出一定数量相关股票的权利，称之为（）。D A：看涨期权 B：看跌期权 C：美式期权 D：股票期权 我国规定封闭式基金的收益分配（）。B A：每年一次 B：每年不得少于一次 C：一年两次 D：两年一次 在美国存托凭证的发行中，下列说法不正确的是（）。B A：存券银行发出ADR B：存券银行一定要命令托管银行移送证券 C：将所购买的证券存放在托管银行 D：存券银行向ADR的持有者派发红利或利息 以下关于金融债券的说法错误的是（）。C A：金融债券往往有良好的信誉 B：金融债券的发行主体是银行或非银行的金融机构 C：发行金融债券是金融机构的被动负债 D：金融债券的期限以中期较为多见 按照约定的汇率，交易双方在约定的未来日期买卖约定数量的某种外币的远期协议，称之为（）。C A：远期合约 B：金融远期合约 C：远期汇率协