20140310-长江财富--涿州高铁新城1号专项资产管理计划资管合同(一年期)解说.doc

编号： ] 长江财富-涿州高铁新城1号专项资产管理计划 资产管理合同 资产管理人：上海长江财富资产管理有限公司 资产托管人：中信银行股份有限公司上海分行  目 录 一、前 言 1 二、释 义 2 三、声明与承诺 5 四、资产管理计划的基本情况 5 五、资产管理计划份额的初始销售 7 六、资产管理计划的备案 9 七、资产管理计划的参与和退出 10 八、当事人及权利义务 11 九、资产管理计划份额的登记 16 十、资产管理计划份额的投资 16 十一、投资经理的指定与变更 18 十二、资产管理计划的财产 19 十三、投资指令的发送、确认和执行 20 十四、清算交收安排 24 十五、越权交易处理 24 十六、资产管理计划财产的估值和会计核算 25 十七、资产管理计划的费用与税收 27 十八、资产管理计划的收益分配 31 十九、报告义务 34 二十、风险揭示 35 二十一、资产管理合同的变更、终止与财产清算 41 二十二、违约责任 44 二十三、争议的处理 45 二十四、资产管理合同的效力 46 二十五、其他事项 46 一、前 言 （一）订立本合同的目的、依据和原则 1、订立本资产管理合同（以下简称“本合同”或“合同”）的目的是为了明确资产委托人、资产管理人和资产托管人在开展特定多个客户资产管理业务过程中的权利、义务及职责。 2、订立本资产管理合同的依据是《中华人民共和国法》以下简称《法》、《中华人民共和国法》以下简称《法》《中华人民共和国法》以下简称《法》《》以下简称《》和其他有关法律法规 3、订立本合同的原则是平等自愿、诚实信用、充分保护合法权益。 ()本合同的当事人包括托管人。 （三）中国证监会接受本合同的备案并不表明其对资产管理计划的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于资产管理计划没有风险。 本合同是规定各当事人之间权利义务关系的基本法律文件，其他与本计划相关的涉及本合同各当事人之间权利义务关系的任何文件或表述，如与本合同不一致或有冲突，均以本合同为准。 二、释 义 在本合同中，除上下文另有规定外，下列用语应具有如下含义： （一）专项资产管理计划、资产管理计划、本计划、计划：指长江财富-涿州高铁新城1号专项资产管理计划，系本合同下资产管理人向符合条件的特定客户销售的，由上海长江财富资产管理有限公司担任资产管理人，用以取得特定客户委托财产并集合于特定账户进行投资的计划。 （二）投资说明书：指《长江财富-涿州高铁新城1号专项资产管理计划投资说明书》及其附件，以及对该投资说明书及附件做出的任何有效变更或补充，内容包括资产管理计划概况、资产管理合同的主要内容、资产管理人与资产托管人概况、投资风险揭示、初始销售期间、中国证监会规定的其他事项等。 （三）资产管理合同、本合同：指资产委托人、资产管理人和资产托管人签署的《长江财富-涿州高铁新城1号专项资产管理计划资产管理合同》及其附件，以及对该合同及附件作出的任何有效变更和补充。 （四）资产委托人、委托人：指签订了资产管理合同且依据本合同取得资产管理计划份额的投资者。 （五）资产管理人、管理人：指上海长江财富资产管理有限公司。 （六）资产托管人、托管人：指中信银行股份有限公司上海分行。 （七）资产管理计划份额：指计算各资产委托人享有资产管理计划利益的计量单位，每份资产管理计划份额的初始销售面值为人民币1.00元。 （八）份额利益：指资产委托人因持有资产管理计划份额，根据资产管理计划文件约定分配取得的财产性收益。 （九）资产管理计划份额总数：指本资产管理计划项下资产管理计划份额的份数总数。 （十）法律法规：指中国现时有效并公布实施的法律、行政法规、部门规章及规范性文件。 （十一）中国证监会：指中国证券监督管理委员会。 （十二）证券交易所：指上海证券交易所和深圳证券交易所。 （十三）注册登记机构：指办理注册登记业务的机构。基金的注册登记机构为管理有限公司或接受管理有限公司委托代为办理注册登记业务的机构 （十五）开放日：指非计划初始销售期间，资产管理人办理计划参与、退出业务的工作日。 （十六）初始销售期间：指资产管理合同及投资说明书中载明的计划初始销售期限，自计划份额发售之日起最长不超过1个月。 （十七）销售机构：指资产管理人或资产管理人委托的代理销售机构。 （十八）资金账户、托管专户：指资产托管人根据有关规定为资产管理计划开立的、专门用于资金收付、清算交收的银行账户。 （十九）委托财产：指资产委托人拥有合法所有权或处分权、委托资产管理人管理并由资产托管人托管的、作为本合同标的的财产。 （二十）资产管理计划财产：指本资产管理计划的所有财产，包括但不限于（a）委托财产；（b）管理、经营和处置委托财产所获得的其他资产；以及 （