法律法规综合题解说.docx

综合题1 1. 客户王某收到期货公司追加保证金通知后，表示将会有价证券充抵保证金。第二天，有价证券未能如期交付，王某要求公司暂时保留持仓，公司与王某签订了书面保仓协议，根据上述事实，请回答以下2问题 （1）根据相关法律规定，可以充抵期货保证金的有价证券是（? ）P41+71 A.国债 B.经期货交易所认定的标准仓单 C.股票 D.公司债券 答案：AB （2）由于透支交易，期货公司可能面临的行政处罚是（?? ） A.罚款 B.责令停业整顿 C.吊销期货业务许可证 D.没收违法所得 答案：ABCD ? 2. 吴某为期货公司的客户，由于经常出差无法参与交易，在该期货公司营业部经理的推荐下，将交易全权委托给营业部员工丁某。不久，吴某发现其账户亏发生巨额亏损，遂向法院提起了诉讼。根据上述事实，请回答以下2题。 （1）吴某可以向（? ）提起诉讼。P138+7 A. 营业部住所地中级人民法院 B. 期货交易所住所地中级人民法院 C. 期货公司住所地中级人民法院 D.期货交易所住所地高级人民法院 答案：A （2）按照法律规定，本案承担民事赔偿责任的主体为（）。 A期货交易所 B丁某 C期货公司 D营业部经理 答案：C ? 3.甲公司持有期货公司3%的股权，乙公司持有该期货公司3%股权，甲公司拟将持有期货公司的全部股权转让给乙公司，以下説法正确的是（）。P51+14 A该转让行为不需报监管机构批准 B该转让行为应当报中国证监会批准 C该转让行为应当报期货公司住所地中国证监会派出机构批准 D甲公司应当将转让股权的决定通知期货公司 答案：B ? 4. 甲证券公司获得了中国证监会的批准，为期货公司提供中间介绍业务。甲证券公司可以提供的服务是（? ）P109+9 A.协助期货公司办理开户手续 B.提供期货行情信息 C.利用证券资金账户为客户划转期货保证金 D.协助期货公向客户提示风险 答案：ABD ? 5. 客户王某收到期货公司追加保证金通知后，表示将会尽快补足保证金。第二天，王某未能按规定补足保证金，其保证金仍然低于交易所交易所规定的保证金水平，要求公司暂时为其保留持仓，由于王某资信状况一直良好，期货公司与王某签订了书面保仓协议，如果随后交易中，王某账户穿仓，以下説法中正确的是（）。P141+33 A上述保仓协议违反相关法律、法规规定 B保留持仓期间造成的损失，由期货公司承担；穿仓造成的损失由客户承担 C上述保仓协议不违反相关法律、法规规定 D保留持仓期间造成的损失，由客户承担；穿仓造成的损失由期货公司承担 答案：CD ? 6. 吴某为期货公司客户，在该期货公司工作人员推荐下，吴某将交易全权委托给该期货公司工作人员丁某进行操作。不久，吴某发现其账户发生亏损10万元，遂向法院提起诉讼。按照法律法规，吴某不可能获得的赔偿数额是（? ）P139+17 A.9万元? B.10万元? C.8万元 D.6万元 答案：AB ? 7. 某期货公司的期末财务报表显示，净资产为6000万元，负债为1000万元，客户权益总额为68000万元。在计算期末净资本时，假定期净资产调整值为1300万元，无负债调整值，客户因可用资金为负（尚未穿仓）而应追加的保证金为500万元（按照期货交易所规定的保证金标准计算）。请回答以下问题： (1)该公司期末净资本为（?? ） P102+7???? A.6000万元? B.5500万元? C.4700万元? D.4200万元 答案：D （2）该公司（中国金融期货交易所交易会员）下列风险监管指标中低于预警标准的是（? ）??? A．净资本 B.净资本∕客户权益总额 C.净资本∕净资产 D.负债∕净资产 答案：B ? 8.甲是某期货公司的债权人，期货公司对甲的债务届期不能清偿。根据上述事实，请回答以下2题。 （1）如果甲起诉期货公司并申请人民法院保全财产，人民法院保全的范围可以包括（）。P145+58+59 A期货公司在期货交易所的会员资格费 B期货公司在期货交易所的交易席位 C期货公司保证金账户资金中超出全体客户权益的部分 D期货公司在期货交易所保证金账户中的全部资金 答案：ABC （2）下列説法中正确的是（）P145 A除期货公司已经结清所有持仓并清偿客户资金的情形以外，期货公司未被期货合约占用的最低限额的结算准备金不得被冻结、扣划 B客户在期货公司保证金账户中额资金不得被冻结、扣划 C期货公司在有其他财产的，应当依法先行冻结、查封、执行其他财产 D期货交易所应当对期货公司的债务承担担保责任 答案：ABC ? 9. 刘某为甲期货公司的从业人员，在得知乙期货公司给居间人较高的返