股票质押式回购登记结算业务指南解说.doc

附件二： 中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司 股票质押式回购登记结算业务指南（2015修订版） 第一章 业务概述 2 第二章 账户 2 第三章 质押登记 2 第一节 证券质押登记 2 第二节 权益的处理 6 第四章 清算和交收 8 第一节 清算 8 第二节 交收 10 第五章 违约处置和终止购回 10 第六章 限售股、高管股申报管理 13 第七章 协助执法 15 第八章 查询 16 第九章 收费标准 16 第十章 附则 17 第一章 业务概述 第一条 为配合股票质押式回购交易业务，根据《股票质押式回购交易及登记结算业务办法（试行）》和中国证券登记结算有限责任公司（以下简称“中国结算”）相关业务规则及规定，制定本指南。 第二条 本指南适用于以深交所上市交易的A股股票或其他经深交所和中国结算认可的证券为标的证券的股票质押回购业务。 第二章 账户 第三条 融入方、融出方使用A股证券账户、封闭式基金账户进行股票质押式回购交易。 第四条 结算参与人使用结算备付金账户完成股票质押式回购资金交收。 融出方为证券公司时，使用证券公司自营结算备付金账户完成资金交收。 融出方为集合、专项资产管理计划或定向资产管理客户时，根据相关规定使用托管机构（托管人结算模式）或使用证券公司（证券公司结算模式）在我公司开立的结算备付金账户完成资金交收。 第三章 质押登记 第一节 证券质押登记 第五条 参