整合供应链下我国专利法完善——以专利和标准冲突为视角.doc

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独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作和取得的 研究成果,除了文中特别加以标注和致谢之处外,论文中不包含其他人已经发表 或撰写过的研究成果,也不包含为获得 天津大学 或其他教育机构的学位或证 书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中 作了明确的说明并表示了谢意。 学位论文作者签名:  签字日期:  年  月  日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解 天津大学  有关保留、使用学位论文的规定。 特授权 天津大学 可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检 索,并采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编以供查阅和借阅。同意学校 向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘。 (保密的学位论文在解密后适用本授权说明) 学位论文作者签名:  导师签名: 签字日期:  年  月  日  签字日期:  年  月  日 中文摘要 全球化时代企业的核心竞争力在于供应链的整合能力,即围绕着核心产品的 供应商、制造商、物流与销售商之间进行的跨时空边界的无缝对接,这使得全球 整合供应链模式已经成为 IBM、苹果等大型跨国企业发展的主导趋势。其整合 的实质是所有成员以其自身拥有的核心能力(主要表现为知识产权等无形资产) 加入到整个供应链中,通过知识传播、溢出与授权许可过程实现整个供应链的增 值,从而达到所有成员“共赢”的目的。维系这种整合的纽带是基于契约的法律 关系,而其核心问题在于如何界定与处理复杂的专利权许可与知识增值的关系。 国外成功实践经验就是采用了以提高供应链知识共享性为目的的技术专利化与 专利标准化的路径,这业已成为全球整合模式共同遵循的游戏规则。然而由于各 成员存在着商业的机会主义倾向,使其实施过程包含博弈关系,即在整合过程中 一些企业(特别是盟主)会利用专利的排他性通过专利标准化以及对标准的垄断 来实现自身利益的最大化,这就使得其法律关系更为复杂。为此,本文在研究全 球整合供应链的专利法问题中选取了专利与技术标准的冲突为视角研究法律关 系及其构建问题,其意义在于(1)针对全球整合供应链模式中专利法核心问题, 拓清其本质、内在机理与法条规范; 2)通过分析各国整合的法律模式与做法提 出对我国的启示与借鉴; 3)针对我国相关专利法律制度的现状,提出完善我国 法律缺陷以解决我国企业的法律实际问题的建议。综合运用系统分析、比较研究 及实证研究等方法,首先分析了全球整合供应链模式的本质、发展过程中的存在 法律问题,提出该模式的法律关系核心是围绕着代表企业自身拥有的核心能力的 知识以及知识产权为基础的价值增值过程的专利法问题。通过对它的要因以及法 律关系的研究来理清它的内涵,并结合当前的专利法律制度国际化这个大趋势, 分析了我国供应链企业所面临的挑战。其次,针对全球整合模式的专利法问题提 出了专利与技术标准的融合及其冲突性的法律命题,分析了专利与技术标准的融 合及其冲突性的演进模式、产生的主客观原因及其机制,并特别研究了技术标准 下的专利权滥用行为样态。再次,系统地分析了国际条约对权力滥用的原则性规 定以及各国根据不同国情对该核心法律问题的相关立法经验,通过对这些经验的 共性和差异性分析,提出了我国相关法律中存在的问题。最后,在借鉴国外经验 的基础上,结合我国国情以及国家专利战略的总要求,从法律实体及法律程序两 个方面提出了适应国际化环境的专利法、反垄断法、标准化法及程序监管的相关 建议。 关键词:全球整合供应链;技术标准;专利权滥用;专利法;反垄断法 ABSTRACT In an era of globalization, the core competitiveness of a company is the ability to integrate the supply chain. It means the seamless connection based on the core products among the suppliers, manufacturers and distributors, making the global supply chain integration mode become the main trend of the multinational enterprises development, such as IBM and Apple. The deep meaning of integration is to add the core competitiveness to the whole supply chain, especially the intellect

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