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内审注意三十条摩迪英联认证有限公司张成业审核的定义审核：audit为获得“审核证据”并对其进行客观地评价，以确定满足“审核准则”的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。[ISO9000:2005，3.9.1]内审注意事项一、内审与日常的各类检查、检验活动有一定的区别。目的系统、独立、文件化准则、程序、评估个人要求区别检查、检验多针对特定区域、范围、对象，如特定符合性、人的违章和设备缺陷等，受限于实施人员的经历、经验，多出于评比、考核等目的。审核通过事件了解本质，针对问题的表象寻找发生的原因，尤其是管理上的系统性原因。内审注意事项二、内审实施方式的考虑集中式或滚动式部门滚动、条款滚动、岗位滚动等单一式或结合式适合于多体系组织内审注意事项三、审核策划的重要性审核准则受审方活动特点方案、计划核查表思考：认证范围和审核范围内审注意事项四、审核文件的革新审核计划变枯燥的条款为切合实际的过程核查表化繁为简，去芜存精传统核查表—举例要求标准章节观察结果1.查是否有有效文件清单？2.从有效文件清单中任抽5份文件（包括：手册、程序文件、三级文件）查是否有批准？手续是否符合要求？是否有标识？3.查5份文件是否有发放记录？是否按规定发放到位？4.查是否对5份文件进行了评审？5份文件是否有更改？若有是否有更改申请？手续是否符合要求？更改是否有状态标识？作废文件的保存、标识、处置是否符合要求？5.对外来文件是否按规定进行收集和发放？外来文件是否为最新有效版本？……4.2.3新型核查表-流程图式自动化设备缺陷处理过程审核流程新型核查表-分配表式内审注意事项五、线索的选择重要工作活动控制过程重大危险源控制过程高风险作业过程核心文件执行过程特定项目实施过程重要目标指标实现过程重要人员的活动过程内审注意事项六、关键点的把握质量关键点重大危险源产生区域或地点调度指挥特殊工序关键工序重要人员特种设备计量检定投诉、事故关键点的把握普通机械设备加工过程剪板下料－扳金－焊接－组装－调试－喷涂－检验关键工序：焊接关键点的把握高压锅生产工艺下料－冲压－成形－去毛刺－氧化－装配重点工序是：冲压和热处理（氧化）冲压中模具控制（设计、验证、维修、档案）热处理控制介质、温度、时间（实施情况、温度校准）关键点的把握啤酒生产工艺麦牙粉碎－糊化－糖化－过滤－麦汁－煮沸－沉淀－冷却－前发酵－后熟发酵－过滤－打入清酒罐－装瓶－杀菌－标识－包装－入库关键过程是：麦汁煮沸、前发酵和后熟发酵不同的过程有不同的控制参数，如麦汁煮沸要控制酒花的添加、温度控制、浓度的中控检验。关键点的把握房屋建筑施工施工组织设计—施工准备—材料进场—材料验收—工程测量—土方工程施工—基础工程施工—隐蔽工程验收—主体工程施工—屋面工程施工—门窗工程施工—水、电、气、通信工程施工—粉刷工程施工—分项、分部工程验收—单位工程验收—工程资料验收—竣工工程验收—工程移交—工程资料存档—交工后服务关键点的把握面粉加工工艺流程原粮→磁选→（筛选）初清筛→风选→去石机→精选→打麦机→风选→着水→撞击机→去石机→打麦机→筛选（平面筛）→磁选→磨粉→筛理→面粉半成品→绞龙→保险筛→磁选→打包→入库关键点的把握卷烟主要工艺过程烟叶初烤→打叶复烤（烟片、烟梗分离分别进行复烤，后分别打包和贮存）→烟叶发酵（分自然发酵和人工发酵）→卷烟配方（加香加料）→卷烟制丝（分制叶片、制梗丝、制叶丝三个相对独立的工艺过程与组合，包括：烟叶回潮、配比、润叶、贮叶、切丝、烘丝；润梗、压梗、梗膨胀、切梗、烘梗丝；烟草薄片润泽与切丝等工序。）→烟支制卷（分卷制和接装）→卷烟包装（小盒包装、条烟包装、箱装）内审注意事项七、选择合理的顺序过程的纵向联系部门、地点人员层次审核思路顺序-例采购过程采购产品类型--供方清单--选择及变化--采购计划--采购标准--到货验收--业绩评价人员培训培训需求—培训计划—培训实施—考核方式—效果评价产品实现订单需求—生产计划—加工过程—检验过程—计划完成—交付过程—售后过程内审注意事项八、过程方法的应用过程的横向联系PDCA举例产品的监视和测量过程---8.2.4监视和测量设备的控制---7.6沟通、参与和协商—4.4.3运行控制—4.4.6内审注意事项九、样本的抽样性代表数量调整内审注意事项十、注意过程接口处的问题部门之间前后工序之间文件之间时段之间人员之间内审注意事项十一、注意侧面验证的重要性准确、真实的审核证据的获得往往需要多个相同或相似过程结果的相互印证。不同过程往往也会有交叉点可供选择以达到对比印证的效果。内审注意事项十二、要主动寻找样本，而不是等待提供样本。有准备的地点准备好的记录“胸有成竹”的人员内审注意事项十三、要注意原始证据的获得刻意遮掩、虚假和加工后的证据都会影响审核员得出客观的结论。内审注意事项十四、变化的情