新股询价和申购业务自律管理工作.docVIP

一、单项选择题 1. 2012年，推荐类询价对象中新出现的类型是（ ）。 ??? A. 基金管理公司 ??? B. 股权投资公司 ??? C. 综合性投资公司 ??? D. 个人投资者 2. 2012年，（ ）发布后，主承销商可以自主推荐经验比较丰富的个人投资者参与网下询价配售。 ??? A. 《证券发行与承销管理办法》 ??? B. 《关于进一步深化新股发行体制改革的指导意见》 ??? C. 《关于深化新股发行体制改革的指导意见》 ??? D. 《关于进一步改革和完善新股发行体制的指导意见》 二、多项选择题 3. 主承销商在筛选个人投资者时，个人投资者应当满足的要求包括（ ）。（本题有超过一个的正确选项） ??? A. 资金规模应与新股申购业务相适应 ??? B. 有5年以上的投资经验 ??? C. 用于投资的资金确系自有资金 ??? D. 无违法违规记录 4. 在询价对象及其自律管理工作中，新股询价行为的自律要求包括（ ）。（本题有超过一个的正确选项） ??? A. 设置专项合规管理制度，禁收礼品 ??? B. 认真研读发行人招股说明书 ??? C. 已设置行业研究员或有较深入研究 ??? D. 投资决策小组制度，报价评估 5. 在询价对象及其自律管理工作中，按照会员管理办法的相关规定，中国证券业协会对主承销商可以采取的纪