3_yj_lqj_2011_01_zqcyzg_zqscjczs_ytycb_ztjjb_00_03解说.ppt

证券市场基础知识真题 　　81、 证券交易内幕知情人包括( )。 　　A.发行人的高级管理人员　　 B.股东 　　C.证券监管机构的工作人员　　D.保荐人 　　【答案】 ACD 　　【解析】根据我国《证券法》第七十四条规定，证券交易内幕信息的知情人主要之一是持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员。 　　82、 下列关于我国《刑法》对证券犯罪规定的叙述，不正确的有( )。 　　A.欺诈发行股票、债券罪，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处以10年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金 　　B.以欺骗手段取得银行或者其他金融机构货款、票据承兑、信用证、保函等，给银行或者其他金融机构造成重大损失或者有其他严重情节胸，处以3年以下有期徒刑或拘役　　 　　C.操纵证券、期货市场情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役 　　D.编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息，扰乱证券、期货交易市场，造成严重后果的，处以5年以下有期徒刑或者拘役，并处1万元以上10万元以下罚金 　　【答案】 BCD 　　【解析】欺诈发行股票、债券罪，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处以5年以下有期徒刑或者拘役，并处或单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金。 　　83、 有价证券有广义与狭义之分，广义的有价证券包括( )。 　　A.商品证券 B.货币证券 　　C.资本证券 D.凭证证券 　　【答案】 ABC 　　【解析】广义的有价证券包括商品证券、货币证券和资本证券，狭义有价证券即为资本证券。 　　84、 证券市场监管的对象包括( )。 　　A.证券发行人　　B.个人投资者 　　C.机构投资者　　D.证券中介机构 　　【答案】 ABCD 　　【解析】证券市场监管是指证券管理机关运用法律的、经济的以及必要的行政手段，对证券的募集、发行、交易等行为以及证券投资中介机构的行为进行监督与管理。所以，证券的发行人、个人投资者、机构投资者和证券中介机构都是监管对象. 　　85、 证券公司不需要经国务院证券监督管理机构审批的事项有( ）。 　　A.设立或撤销分支机构 B.变更注册资本 　　C.更换总经理 D.更换法定代表人 　　【答案】 CD 　　【解析】《证券法》第一百二十九条规定，证券公司设立收购或者撤销分支机构，变更业务范围或者注册资本，变更持有百分之五以上股权的股东、实际控制人，变更公司章程中的重要条款，合并、分立、变更公司形式、停业、解散、破产，必须经国务证券监督管理机构批准。 　　86、 对冲基金具有的特点是( )。 　　A.投资效应的高杠杆性 　　B.投资活动的复杂性 　　C.筹资方式的私募性 　　D.操作的隐蔽性和灵活性 　　【答案】 ABCD 　　【解析】对冲基金的宗旨在于利用期货、期权等金融衍生产品以及相关联的不同股票进行实买空卖、风险对冲的操作技巧，在一定程度上可规避和化解证券投资风险。 　　87、 金融衍生工具按交易场所分类，包括( )。 　　A.股权类产品的衍生工具 B.货币衍生工具 　　C.OTC交易的衍生工具 D.交易所交易的衍生工具 　　【答案】 CD 　　【解析】金融衍生工具按交易场所可以分为两类：(1)交易所交易的衍生工具，是指在有组织的交易所上市交易的衍生工具;(2)OTC交易的衍生工具，是指通过各种通讯方式，不通过集中的交易所，实行分散的.一对一交易的衍生工具。 　　88、 公司发行记名股票的，应当置备股东名册，记载( )事项。 　　A.股东的姓名或者名称及住所 　　B.各股东所持股份数 　　C.各股东所持股票的编号 　　D.各股东的信誉状况 　　【答案】 ABC 　　【解析】公司发行记名股票的，应当置备股东名册，记载下列事项：股东姓名或者名称及住所、各股东所持股份数，各股东所持股票的编号、各股东取得股份的日期。 　　89、 基金份额持有人是( )。 　　A.基金投资者　　 B.基金的出资人 　　C.基金资产的所有者　　D.基金投资回报的受益人 　　【答案】 ABCD 　　【解析】基金份额持有人是证券投资基金当事人之一。基金份额持有人即基金投资者，是基金的出资人、基金资产的所有者和基金投资回报的受益人。 　　90、 资金的融通一般有直接融资与间接融资两种，直接融资是资金供求双方直接进资金融通的活动。属于直接融资的工具有( )。 　　A.股票 B.定期存单 　　C.储蓄存单 D.公司债券 　　【答案】 AD 　　【解析】直接融资是以债券、股票为主要工具的一种金融运行机制，它的特点是经济单位直接从社会上吸收和筹措资金。 　　91、 金融期权与金融期货存在的区别有( )。