系统和基础设施生命周期管理剖析.ppt

处理程序和控制 数据确认和编辑检查程序 顺序检查－通过自然顺序号进行控制，任何失序或重复的控制数将被拒绝或被记录到例外报告中以备追踪调查，例如：发票是按照顺序编号的，这一天的发票开始于12001号并结束于15045号，如果在处理中遇到任何一张大于15045的发票，就可作为一张无效发票而拒绝 极限检查－数据不应当超过一个预定义的数量，例如：工资支票不应当超过4000美元，如果一张支票超过了4000美元，该数据将被拒绝以待进一步的极限确认或授权 范围检查－数据应当在一个预定义的值的范围内，例如：产品类型编码的范围是从100到250,任何一个不在该范围的编码将被视为无效的产品类型而拒绝处理 有效性检查－按照预定义的标准进行的数据确认的一种程序化检查，例如：工资记录包含一个“婚姻”字段，其可接受的状态编码为“M”或“S”，输入任何一个其他的编码将会被程序拒绝 应用控制及其审计－应用控制 处理程序和控制 数据确认和编辑检查程序（续） 合理性检查－输入的数据与预定义的合理极限或发生率相匹配，例如：在大多数情况下，一个小配件制造商通常所接受的订单不超过20个配件，一旦任何一个订单超过了20个配件，计算机程序就需要打印该记录并警告提示该订单不合理 查表－输入的数据必须与存储在计算机中的数据预定义值相符合，例如：录入员输入一个1到10的城市代码，这个数据就与存储在计算机中的城市预定义名称相匹配，计算