新制度经济学第一章介绍.pptVIP

New Institutional Economics 第一章 导 论 第一节 新制度经济学的产生与发展 第二节 新制度的研究对象、方法及基本假设 第三节 新制度经济学的流派渊源关系 第四节 新制度的学术地位、框架内容及学习意义。 第一节 新制度经济学的产生与发展 一、新制度经济学的产生 二、新制度经济学产生和发展的时代与理 论背景 三、新制度经济学的发展 一、新制度经济学的产生 1937年科斯的《企业的性质》一文首次“发现”了交易费用，为新制度经济学的产生奠定了坚实的基础。 1960年科斯的《社会成本问题》一文提出了著名的“科斯定理”，揭示了制度对资源配置的重要意义，此后新制度经济学进入繁荣发展的时期。 诺思论交易费用范畴对新制度经济学的意义 “新制度经济学与旧制度经济学的最大不同就是我们发展出了一个关于制度和制度变迁的经济理论。而这个理论的基本概念是另一位诺贝尔经济学奖获得者科斯教授提出的交易成本。有了交易成本这个发现，我们才找到了解释制度的存在和制度变迁的方式。因为有了交易成本的概念，制度经济学才称得上‘新’的。” 科斯定理 产权的明晰界定是市场交易的前提；如果交易费用为零， “最终的结果（产值最大化）是不受法律状况的影响的，” “一旦考虑进交易费用，……合法权利的初始界定会对经济制度运行的效率产生影响。” 二、新制度经济学产生和发展的背景 新制度经济学在20世纪30年代至60年代这一段时间孕育和产生，有着深刻的时代背景和理论背景。 （一）时代背景 1.产生背景 20世纪初至30年代发生在西方国家的两次企业合并浪潮和苏联十月社会主义革命后计划经济体制实践是新制度经济学产生的直接诱因。 20世纪以来垄断资本主义的不断发展，“外部性”问题的变得越来越普遍，是新制度经济学产生的又一重要诱因。 2.发展背景 1970年代受凯恩斯主义经济学的影响，激增的政府干预和日益政治化的生活，导致了许多无法预料的后果，这导致了人们对公共政策的不满，提倡私有化解除管制，人们逐渐认识到法律和制度安排的重要性。 使制度和新制度经济学引起注意的另一变化是全球化。 新制度经济学在近些年的兴旺与大量经济转型国家的存在及其这些国家对制度经济学的需要也密切相关。 （二）理论背景 新制度经济学在20世纪30年代到60年代形成和兴起，其深刻的理论背景是：新古典经济学遇到难以解决的问题。  新古典经济学指的是马歇尔《经济学原理》之后一直到今天仍然居于主流地位的经济学研究范式。 20世纪初，马歇尔曾满怀信心地宣布，经济学的基本理论已经确立且无争论的余地，下一代经济学家可以放心大胆地将主要精力集中于这些理论的应用，解释现实世界各种体制与实践方面令人眼花缭乱的千变万化。 新古典经济学的成就 新古典经济学在模仿科学方面做得相当成功。它按照科学的规范建立了自己的语言和分析工具，在一系列的严格的假设前提下构筑起了看似严谨的理论体系，在分析能力和实证研究等方面似乎都优于经济学中的其他理论。 新古典经济学的问题 然而不幸的是，主流经济学理论既不能对现实世界众多经济现象提供令人信服的解释，也未能开出可以较好地解决现实重大经济问题的政策药方。在很大程度上，它只是从古典经济学家的头脑中产生的乌托邦世界，具有突出的非现实性。 正如美国学者艾克纳所说，它是在大学的象牙塔中构思出来的“逻辑精品”。 新古典经济学问题的根源 问题的根源：其假设前提的非现实性 假设之一：完全理性； 假设之二：信息完全\对称； 假设之三：完全竞争； 假设之四：交易成本为０； 假设之五：制度外生。 三、新制度经济学的发展 交易费用理论的发展 产权理论的发展 企业产权结构理论的发展 企业性质理论的发展 制度变迁理论的发展 1.交易费用理论的发展 对交易费用的含义的界定（阿罗、威廉姆森 、张五常等） 对交易费用的决定因素的分析（威廉姆森 、诺思等） 关于交易费用性质的研究（诺思、威廉姆森等） 关于交易费用计量的研究（诺思） 交易费用的应用研究（威廉姆森 、张五常等） 2.产权理论的发展 产权概念的界定更加清晰（菲吕博顿等） 许多学者探讨了产权的形式和属性问题（德姆塞茨等） 还有一些学者对产权的起源问题进行了探讨（德姆塞茨、诺思等） 有学者还研究了公共物品的私人生产问题（科斯、张五常、波斯纳等）。 3.企业性质理论 科斯(1937)认为企业契约的本质特征是包含了权威关系。 阿尔钦等（1972）认为权威关系不是企业本质特征，团队生产才是。 张五常（1983）指出，企业替代市场，是用要素市场代替中间产品市场，是一份契约取代一系列的契约 。 4.企业产权结构理论 阿尔钦和德姆塞茨（1972）分析了古典企业（业主