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信用险事业部业务发展总部 信用险事业部业务发展总部 非现场监管报表填报参考标准 根据各分支机构的问题反馈，参考央行营业管理部标准，对如下非现场监管表格制定填报参考标准： 金融机构客户身份识别情况（识别客户） 金融机构客户身份识别情况(重新识别客户) 金融机构客户身份识别情况(涉及可疑交易识别情况) 金融机构可疑交易报告情况统计表 金融机构反洗钱工作内部审计情况统计表 金融机构反洗钱机构和岗位设立情况统计表 金融机构内控制度建设情况统计表（年报表） 金融机构协助公安机关、其他机关打击洗钱活动情况 *信用险事业部业务发展总部 项目 新客户 一次性交易 跨境汇兑 其他情形 对公客户 总数 符合《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》第12条的规定的限额以上的业务（以投保人数量为统计口径） 无须填写 1、符合《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》第13条和14条规定的限额以上的保单的退保和给付（以资金支付时的收款人数量为统计口径）；2、保全时进行的身份识别；3、其他情形 通过代理行识别数 通过第三方识别数 与离岸中心有关的 受益人数 发现问题 合计 匿名、假名 证件造假 证件失效 利用他人证件 犯罪嫌疑人 其他情形 对私客户 总数 通过代理行识别数 通过第三方识别数 居民 合计 其中他人代理的 非居民 合计 其中他人代理的 发现问题 合计 匿名、假名 证件造假 证件失效 利用他人证件 犯罪嫌疑人 其他情形 合计 一、识别客户 *信用险事业部业务发展总部 重新识别原因 对公客户 对私客户 总数 涉及受益人的 总数 居民 非居民 变更重要信息 客户要求变更姓名或者名称、身份证件或者身份证明文件种类、身份证件号码、注册资本、经营范围、法定代表人或者负责人的(统计口径为次数，如果一个客户在一次变更中涉及多个事项，为一次)。 其中查实的 　 　 　 　 　 行为异常 客户行为或者交易情况出现异常的。具体是指：金融机构在办理业务时，发现客户的行为与本人的身份、经济和经营状况、交易习惯、类似市场主体的惯常行为模式等情况不符，且可能涉及洗钱、恐怖融资或其他违法犯罪活动的行为。 其中查实的 　 　 　 　 　 犯罪嫌疑人 客户姓名或者名称与国务院有关部门、机构和司法机关依法要求金融机构协查或者关注的犯罪嫌疑人、洗钱和恐怖融资分子的姓名或者名称相同的。 其中查实的 　 　 　 　 　 涉及可疑交易 客户有洗钱、恐怖融资活动嫌疑的。 其中查实的 　 　 　 　 　 其他情形 1.金融机构获得的客户信息与先前已经掌握的相关信息存在不一致或者相互矛盾的。2.先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性存在疑点的。3.金融机构认为应重新识别客户身份的其他情形。 其中查实的 是指金融机构经过重新身份识别与有关项目所指的内容确实一致的。 合计 变更重要信息、行为异常、犯罪嫌疑人、涉及可疑交易和其他情形之总和。 查实合计数 是指各查实项目的合计数 留存证件失效 截止本季度末，金融机构留存的客户身份证件已过有效期的（如身份证件过期、营业执照过期） 已更新数 本季度内，金融机构对失效的证件经过重新识别后完成更新的。 二、重新识别客户 *信用险事业部业务发展总部 新建立业务关系和提供一次性服务中识别的 客户身份重新识别中发现的 新建业务可疑数 限额以上一次性服务可疑数 客户身份可疑数 客户交易行为可疑数 指在“新建业务关系”中发现的可疑交易或行为数。（指当期投保1万以上现金或投保20万以上转帐且符合可疑交易情形的数量.以份为单位，不以笔为单位。如一份案例涉及多份保单，则为一份） 无须填写 指在重新识别中发现的客户身份可疑的，如“客户姓名或者名称与国务院有关部门、机构和司法机关依法要求金融机构协查或者关注的犯罪嫌疑人、洗钱和恐怖融资分子的姓名或者名称相同”等。该项目与“客户交易行为可疑数”可能存在重复。 指在重新识别中发现的可疑交易或行为，访项目重点是统计动态的交易或行为。该项目与“客户身份可疑数”可能存在重复。 三、涉及可疑交易识别情况 *信用险事业部业务发展总部 交易类型 当期可疑交易报告 其中向当地公安机关报告 单位可疑交易报告份数 单位可疑交易报告金额 个人可疑交易报告份数 个人可疑交易报告金额 单位可疑交易报告份数 单位可疑交易报告金额 个人可疑交易报告份数 个人可疑交易报告金额 公安机关反馈情况 人民币可疑交易 　 万元为单位 　 　 　 　 　 　 　 外汇可疑交易 　 万美元为单位 　 　 　 　 　 　 　 备注1.表格内只需填写数字即可，不需要在数字后面填写任何单位。2.表中可疑交易的份数、金额如没有时必须填写数字“0”，“公安机关反馈情况”如没有时必须填写汉字“无”。3.人民币、外汇可疑