跨市场ETF业务简介总结.ppt

总体原则：非担保交收， T+2 （1）T 日交易时间：投资者通过代办券商(境内)向深交所提出申购申请，代办券商(境内)冻结相应的现金。 （2）T 日交易时间：深交所不实时增加投资者的基金份额，并将投资者申购成交回报实时发送基金管理人、中国结算深圳分公司和代办券商。 （3）T 日收市后：中国结算深圳分公司根据交易所申购回报数据，进行申购资金及份额的清算，并将清算结果发送代办券商（境内）和基金管理人。 （4）T+1 日交收时点：中国结算深圳分公司进行申购资金及份额的逐笔全额非担保DVP 交收，结算系统逐笔检查投资者用于申购的资金是否足额。资金足额的，根据基金管理人的委托，在基金托管人证券交收账户记增基金总份额，再将基金份额划拨至代办券商（境内）的证券交收账户，并最终划拨至投资者的证券账户；同时将投资者用于申购的资金从代办券商（境内）资金交收账户划拨至基金托管人的资金交收账户。资金不足额的，视为交收失败，结算公司不办理相关份额和资金的交收。之后，中国结算深圳分公司将交收结果发送代办券商（境内）和基金管理人，交收成功的ETF 申购份额T+2 日可以卖出或赎回。 （5）T+N 日（N 由基金公司决定，指深交所和港交所的共同交易日）交易时间：基金管理人向代办券商(境外)发出买入组合证券的指令。 （6）T+N 日交易时间：代办券商(境外)及时完成买入组合证券的指令。 （7）T+N+2 日（2 指港交所的2 个交易日）之前：申购资金到账后，基金管理人通过托管人(境内)完成换汇，并汇到在托管人(境外)开立的港币账户。 （8）T+N+2 日：基金管理人通过托管人(境外)完成组合证券及对应资金的清算交收。 （9）T+2 日，基金管理人向中国结算深圳分公司发送申购现金差额清算数据中国结算深圳分公司将该数据转发给代办券商（境内）。T+3 日交收时点，中国结算深圳分公司通过代收代付平台完成申购现金差额的交收。 （10）T+L 日（L 由基金公司根据申购组合证券代买完成日决定）：基金管理人将申购现金替代的多退少补清算数据发给中国结算深圳分公司，中国结算深圳分公司T+L+1 日进行资金的代收代付 * （1）T 日交易时间：投资者通过代办券商(境内)向深交所提出赎回申请，代办券商（境内）冻结相应的基金份额。 （2）T 日交易时间：深交所实时扣减投资者的基金份额，并将投资者赎回成交回报实时发送基金管理人、中国结算深圳分公司和代办券商。 （3）T 日收市后：中国结算深圳分公司根据交易所赎回回报数据，进行赎回份额的清算，并将清算结果发送代办券商（境内）和基金管理人。 （4）T+1 日交收时点：中国结算深圳分公司进行赎回份额的逐笔全额非担保 交收，结算系统逐笔检查投资者用于赎回的基金份额是否足额。份额足额的，将 投资者用于赎回的基金份额根据代办券商（境内）的委托从投资者证券账户代为 划拨到代办券商（境内）证券交收账户，再划拨到基金托管人证券交收账户后直 接记减该份额。份额不足额的，视为交收失败，结算公司不办理相关份额的交收。 之后，中国结算深圳分公司将交收结果发送代办券商（境内）和基金管理人。 （5）T+M 日（M 由基金公司决定，指深交所和港交所的共同交易日）交易时 间：基金管理人向代办券商(境外)发出卖出组合证券的指令。 （6）T+M 日交易时间：代办券商(境外)及时完成卖出组合证券的指令。 （7）T+M+2（2 指港交所的2 个交易日）：托管人(境外)完成组合证券及对应 资金的清算交收。 （8）T+2 日：基金管理人向中国结算深圳分公司发送赎回现金差额清算数据， 中国结算深圳分公司将该数据转发给代办券商（境内）。 T+3 日交收时点，中国结算深圳分公司通过代收代付平台完成赎回现金差额的 交收。 （9）T+K 日（K 由基金公司根据组合证券代卖完成日决定）之前：组合证券 卖出资金到账后，汇到在托管人(境内)开立的港币账户，通过托管人(境内)完成 结汇。 （10）T+K 日：基金管理人将赎回现金清算数据发给中国结算深圳分公司，中 国结算深圳分公司T+K+1 日进行资金的代收代付。 * 为什么是159952不是159919 * * Copyright ? 1998-2012 深圳市金证科技股份有限公司 Copyright ? 1998-2012 深圳市金证科技股份有限公司 Copyright ? 1998-2012 深圳市金证科技股份有限公司 Copyright ? 1998-2012 深圳市金证科技股份有限公司 Copyright ? 1998-2012 深圳市金证科技股份有限公司 Copyright ? 1998-2012 深圳市金证科技股份有限公司 Copyright ? 1998-2012 深圳市金证科技股份有限公司 Copyright ?