《私募投资基金募集行为管理办法》.docx

私募摊上大事了,监管监管再监管!附:《私募投资基金募集行为管理办法》（附起草说明） 关于就《私募投资基金募集行为管理办法（试行）（征求意稿）》征求意见的通知 各私募投资基金管理人： 　　根据《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》有关规定，中国基金业协会起草了《私募投资基金募集行为管理办法（试行）（征求意见稿）》（以下简称《募集行为办法》）。现就《募集行为办法》内容向行业公开征求意见，请各私募投资基金管理人将有关意见和建议以电子邮件形式于2016年1月4日前反馈至中国基金业协会私募基金部。 　　邮件主题请注明“《募集行为办法》反馈意见-反馈单位”，中国基金业协会欢迎各私募投资基金管理人实名反馈有关意见和建议，并注明联系方式，以便于我协会进一步与反馈单位取得沟通联系。 　　反馈意见接收邮箱：pfopinion-03@amac.org.cn 　　特此通知。 附件1：私募投资基金募集行为管理办法（试行）（征求意见稿） 附件2：募集行为管理办法（征求意见稿）起草说明 附件3：私募基金投资者风险调查问卷（个人版内容与格式指引） 附件4：私募投资基金风险揭示书（内容与格式指引） 中国基金业协会 二〇一五年十二月十六日 私募投资基金募集行为管理办法（试行）（征求意见稿） 第一章 总则 第一条 【制定依据】为了规范私募投资基金（以下简称私募基金）的募集行为，促进私募投资基金行业健康发展，保护投资者及相关当事人的合法权益，根据《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》（以下简称《暂行办法》）等法律法规的规定，制定本办法。 第二条 【适用范围】私募基金管理人、在中国证监会注册取得基金销售业务资格的机构（以下统称募集机构）及其从业人员以非公开方式向投资者募集资金的行为适用本办法。 在中国证券投资基金业协会（以下简称中国基金业协会）办理私募基金管理人登记的机构，在中国证监会注册取得基金销售业务资格且成为中国基金业协会会员的机构（以下简称基金销售机构）可以从事私募基金的募集活动，其他任何机构和个人不得从事私募基金的募集活动。 本办法所称募集行为包含推介私募基金，发售基金份额（权益），办理基金份额（权益）认/申购（认缴）、赎回（退出）等活动。 第三条 【基金业务外包服务机构】基金业务外包服务机构就其参与私募基金募集业务的环节适用本办法。 本办法所称的基金业务外包服务机构包括为私募基金管理人提供募集服务的基金销售机构，为私募基金募集机构提供支付结算服务、私募基金募集结算资金监督、份额登记等与私募基金募集业务相关服务的机构。前述基金业务外包服务机构应当遵守《基金业务外包服务指引》的相关规定。 第四条 【从业人员】从事私募基金募集业务的人员应当具有基金从业资格，应当遵守法律、行政法规和中国基金业协会的自律规则，恪守职业道德和行为规范，应当参加后续执业培训。 第五条 【行业自律】中国基金业协会依照法律法规、中国证监会相关规定及中国基金业协会自律规则，对私募基金募集活动实施自律管理。 第二章 一般规定 第六条 【管理人的责任】私募基金管理人应当恪尽职守，履行诚实信用、谨慎勤勉义务，应当履行受托人义务，承担基金合同的受托责任，应当履行合理的注意义务，并承担审查投资者适当性的相关责任。 私募基金管理人委托基金销售机构募集私募基金的，应当按照法律法规的规定履行报告与信息披露义务；私募基金管理人不得因委托募集免除其依法应当承担的责任。 第七条 【基金销售机构的责任】基金销售机构应当遵守法律法规、本办法的规定及基金销售协议的规定，诚实信用、勤勉尽责、恪尽职守，防止利益冲突，履行说明义务，合理的注意义务，承担特定对象调查，私募基金推介及合格投资者确认等相关责任。 基金销售机构及其从业人员不得从事侵占基金资产和客户资产、利用基金未公开信息进行交易等违法活动。 第八条 【基金销售协议】私募基金管理人委托基金销售机构募集私募基金的，应当签订基金销售协议作为基金合同的附件，基金销售协议中应当明确管理人、基金销售机构的权利义务与责任划分，并由基金销售机构负责向投资者说明相关内容。 第九条 【合理的注意义务】任何机构和个人不得为规避合格投资者标准募集以私募基金份额或其收益权为投资标的的产品，或者将私募基金份额或其收益权进行拆分转让，变相突破合格投资者标准。募集机构应对投资者尽到合理的注意义务，包括但不限于： （一）确保投资者以书面方式承诺其为自己购买私募基金； （二）在基金合同中约定转让的条件。 任何机构和个人不得以非法拆分转让为目的购买私募基金。 第十条 【保密义务】募集机构应当对投资者的商业秘密及个人信息严格保密。除法律法规和自律规则另有规定的，不得对外披露。 第十一条 【投资者资料保存义务】募集机构应当妥善保存投资者适当性管理以及其他与私募基金募集业务相关的资