风险评估分析报告.ppt

2.2.6专家的技术评估 ——专家评估的评价标准，即规定风险事件发生概率判据、后果判据及对两者的综合评定风险等级的综合判据。 a、概率判据 ： b、后果判据 ： c、风险等级综合判据 ： 2.3 风险排序及汇总 2.3.1风险排序的方法 ： a、专家多次投票法 ； b、专家会签法 ； c、两两比较法 ； d、按风险等级矩阵排序 ； e、按量化权重排序 ； f、在定量的风险分析的基础上对风险排序 ； 2.3.2风险汇总 ： a、汇总风险顺序清单 ：经过风险分析和排序，应将项目的各产品单元、过程单元的风险，按风险的大小次序编制风险顺序清单 b、按过程风险区汇总风险 ： 3.3风险评估报告 3.3.1报告内容的基本要求 ： a、产品简介 ； b、风险识别 ； c、风险分析 ； d、风险汇总和排序 ； e、风险评估结论 ； 3.3.2 定性风险评估报告示例 ： 3.3.3 风险的定量估算 ： 四、对国军标要求的理解与实施 4.1国军标条文解释 需要进行风险评估的产品范围 在产品实现的各阶段进行风险评估 形成文件并提供给顾客 4.2 国军标要求的实施 组织应在产品实现策划时，针对特定的项目进行有关风险管理的策划 持续地进行风险评估、监控风险处理方案实施的有效性 组织应识别并提供进行风险评估及相关活动所需要的资源，包括人力资源；配备所需的设备、设施，创建必要的工作条件和技术手段；建立有关信息和数据收集的渠道，逐步建立有关风险管理的数据库，可存储/检索有关风险方面的数据，现行的记录和历史的信息；确保风险管理相关活动的经费和时间等。 组织应关注 GB/T19004-2000中有关风险评估的内容 4.3 关于风险评估的审核 具体的审核方法，可以参考以下要点： a、结合7.1产品实现的策划的审核，查看产品实现的策划中是否考虑了需要进行风险评估的事项？是否制定了关于风险评估工作的文件，或在产品质量计划中包括了风险评估的工作安排？ b、结合7.2与顾客有关的过程的审核，了解组织在确定产品要求、对产品要求进行评审的过程中，是否通过与顾客沟通已理解顾客的要求？是否针对在既定的技术、经费和进度要求下能否完成研制任务问题开展了风险评估活动？ c、结合7.3设计和开发的审核，了解组织在设计方案论证、设计更改控制等过程中，采用了哪些方法进行风险分析和评估？ d、结合7.4.4采购新设计和开发的产品的审核，了解对采购的项目和供方实施控制时，是否对必要的产品进行了风险评估。 e、结合7.5生产和服务提供的审核，了解组织是否针对生产和服务提供过程、关键过程的控制，或者针对组织内外环境、资源等条件发生的重大变化，及时开展了风险评估活动？ f、如果组织承担的项目未按时完成或出现重大技术问题，可了解问题的发生是否由于未对项目进行风险评估或风险评估不到位所致？ g、查看风险分析和评估报告，报告是否已提供给顾客？ 风险评估 课程介绍 有关风险和风险管理的概念 风险评估的过程和方法 ——风险识别 ——风险分析 ——风险排序 对国军标要求的理解与实施 风险评估报告的示例 风险评估的审核要点 一、基本概念 1.1、培训目标 1) 建立”风险”和“风险管理”的概念 。 2) 理解 GJB9001A 7.1条款的要求, 了解风险分析和评估的基本要求 3) 提出风险报告内容要求，为编写风险分析文件打下初步基础. 1.2、标准对风险分析和评估的要求 ——GJB9001A 7.1条款的要求：“组织对复杂产品实现的各阶段都应进行风险分析和评估，形成各阶段风险分析文件，并提供给顾客。 关于复杂产品 复杂产品是产品组成部分多、结构复杂 、 不易实现的产品 下列产品应进行风险评估: a、武器系统及其分系统 b、为武器系统配套的较复杂的整机设备 c、装备论证项目 d、简化研制程序的产品 e、中等规模以上的软件 f、采用新技术(多) 的产品 g、有特殊 要求 ( 如法律 法规 安全等) 的产品 h、 顾客或组织要求进行风险评估 的产品 关于产品实现的各阶段 决定于产品实际实现的各阶段, 包括论证阶段、产品要求确定阶段、设计和开发阶段、采购 阶段、生产阶段、试验阶段、售后服务阶段以及外包过程 各阶段风险分析文件, 可采用下列的形式： 1)综合考虑产品实现的各阶段进行风险评估 2) 分别对产品实现的各阶段进行风险评估 在GB/T19004-2000 中有关风险的表述有十余处 ,如:5.1.2、5.4.2、5.6.3、6.3、7.1.3、7.1.3.3、7.3.1、7.3.3、7.4.1、7