经济法()第7章 券法律制度 课后作业(下载版).docVIP

第七章 证券法律制度 一、单项选择题 1.根据证券法律制度的规定，股份有限公司在主板首次公开发行股票的，其最近一期期末无形资产（扣除土地使用权、水面养殖权和采矿权等后）占净资产的比例不高于（ ）。 A.10% B.20% C.30% D.40% 2.2012年5月惠荣股份有限公司成功发行了2年期的公司债券3000万元，1年期的公司债券2400万元，该公司截止到2012年12月31日的净资产额为20000万元，计划于2013年1月再次发行公司债券，本次发行的债券数额不得超过（ ）万元。 A.5400 B.3600 C.2600 D.2400 3.根据证券法律制度的规定，股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量（ ）的，为发行失败。 A.60% B.70% C.80% D.90% 4.根据证券法律制度的规定，下列关于公开发行可转换公司债券提供担保的表述中，正确的是（ ）。 A.最近一期期末经审计的净资产不低于人民币15亿元的公司发行可转换公司债券，也应当提供担保 B.担保范围包括债券的本金及利息、违约金、损害赔偿金和实现债权的费用 C.上市商业银行不得作为发行可转债的担保人 D.以保证方式提供担保的，可以是连带责任担保，也可以是一般保证 5.甲上市公司拟发行非分离交易可转换公司债券，其制定的发行方案中，不符合证券法律制度规定的是（ ）。 A.本次发行的可转换公司债券期限为5年 B.自发行结束之日起6个月后的第一个交易日起至债券到期日止的期间为转股期 A.甲公司经过中国证监会核准后可以成为非上市公众公司 B.甲公司应当在王某转让股权之日起3个月内向中国证监会提交申请文件 C.甲公司应当在王某转让股权之日起6个月内向中国证监会提交申请文件 D.甲公司在提交申请文件之前，应当将相应的情况通知所有股东 14.2014年3月1日，甲、乙、丙、丁四人设立了A股份有限公司，主要从事建材的加工与销售。根据我国证券法律制度的规定，如A股份有限公司申请股票首次公开发行并上市，甲欲将其持有的A公司股份以公开发行方式一并向投资者发售的，则甲拟公开发售的股份的持有时间不得低于（ ）。 A.12个月 B.18个月 C.24个月 D.36个月 15.根据我国证券法律制度的规定，中国证监会自受理证券发行申请文件之日起（ ），依照法定条件和法定程序作出核准、中止审核、终止审核、不予核准的决定。 A.1个月内 B.2个月内 C.3个月内 D.7个月内 16.根据我国证券法律制度的规定，股票首次发行申请经核准后，发行人应自证监会核准发行之日起（ ）发行股票。 A.6个月内 B.12个月内 C.24个月内 D.36个月内 二、多项选择题 1.某股份有限公司拟在主板上市，首次公开发行股票。根据证券法律制度的规定，下列各项中，符合公司首次公开发行股票条件的有（ ）。 A.该公司的总经理在控股股东甲公司担任董事 B.该公司的财务负责人在控股股东甲公司担任总经理 C.该公司的董事会秘书在控股股东甲公司担任监事 D.该公司的副总经理在控股股东甲公司控制的乙企业领薪 2.某股份有限公司拟在主板首次公开发行股票并上市。根据证券法律制度的规定，下列各项中，构成首次发行股票并上市的法定障碍的有（ ）。 A.该公司36个月前未经法定机关核准，擅自公开发行过证券，目前已消除 B.该公司最近36个月内违反工商及其他法律、行政法规，受到行政处罚，且情节严重 C.该公司最近36个月内曾向中国证监会提出发行申请，但报送的发行申请文件有虚假记载 D.该公司最近36个月内曾向中国证监会提出发行申请，存在伪造高级管理人员签字的情况 3.2012年某股份有限公司拟在创业板首次公开发行股票。根据证券法律制度的规定，下列各项中，不符合公司首次公开发行股票条件的有（ ）。 A.该公司最近1年的净利润主要来自合并财务报表范围以外的投资收益 B.该公司最近1年的营业收入对关联方存在重大依赖 C.该公司的董事2011年受到中国证监会的行政处罚 D.该公司最近3年内不存在损害投资者合法权益的重大违法行为 4.根据证券法律制度的规定，某上市公司拟向原股东配售股份，下列各项中，符合法律规定的有（ ）。 A.拟配售股份数量为本次配售股份前股本总额的40% B.控股股东在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量 C.采用证券法规定的包销方式发行 D.控股股东不履行认配股份的承诺，该上市公司按照发行价并加算银行同期存款利息返还已经认购的股东 5.根据证券法律制度的规定，下列关于上市公司向不特定对象增发股票一般程序的表述中，正确的有（ ）。 A.股东大会就发行事项作出决议，必须经出席会议的股东所持表决权2/3以