股指期货开户培训20100221.ppt

股指期货开户培训 国联期货 结算部 各人员工作职责 （一）开发人员的工作职责：根据适当性制度的要求，审慎选择投资者；了解客户的基本情况、资信情况和抗风险等能力；做好前期的股指期货投资者教育工作；不得向客户做获利保证，不得在经纪业务中与客户约定分享利益、共担风险等。 开发人员不可兼任开户知识测试人员。 各人员工作职责 （二）开户经办人的工作职责：开户经办人由业务部门的综合管理岗担任，负责审核客户身份的真实有效；向客户进行充分的风险揭示；审核客户开户资料的真实性、合规性、完整性；指导客户阅读和签署合同及相关附件，编制客户资金账号、采集客户影像资料、录入客户信息资料；有效管理客户开户合同；检查测试试卷是否符合要求；对客户进行《股指期货投资者适当性综合评估表》评分。 各人员工作职责 （三）复核评估人的工作职责：复核评估人由业务部门的交易管理岗担任，负责审核客户开户合同填写的正确性、有效性及合同文本资料的完整性；对客户进行基础知识测试及复核《股指期货投资者适当性综合评估表》。 （四）营业部负责人的工作职责：协调开发人员、开户经办人和复核评估人各岗位的工作。保证营业部股指期货业务的有序合规开展。 各人员工作职责 （五）业务部门负责人的工作职责：业务部门负责人由期货总部结算部负责人担任，负责对客户开户工作予以最终审核；保证开户业务的准确性、完整性和合规性。 （六）公司高级管理人员的工作职责：落实公司开户制度的执行，组织股指期货投资者适当性相关工作制度的制定；督促公司各相关部门股指期货投资者适当性工作的正常开展。 可以申请开立股指期货交易编码的投资者的标准 自然人： 1.申请开户时保证金账户前一交易日日终可用资金余额不低于人民币50万元；投资者保证金账户可用资金余额以期货公司会员收取的保证金标准作为计算依据。 2.具备股指期货基础知识，通过相关测试； 3.具有累计10个交易日、20笔以上的股指期货仿真交易成交记录，或者最近三年内具有10笔以上的商品期货交易成交记录； 4.不存在严重不良诚信记录；不存在法律、行政法规、规章和交易所业务规则禁止或者限制从事股指期货交易的情形。 可以申请开立股指期货交易编码的投资者的标准 机构： 1.净资产不低于人民币100万元；投资者应当提供加盖公章的上一年度资产负债表或者距申请开户日期不超过三个月的月度资产负债表作为净资产证明。 2.申请开户时保证金账户前一交易日日终可用资金余额不低于人民币50万元；投资者保证金账户可用资金余额以期货公司会员收取的保证金标准作为计算依据。 3.具备符合企业实际的参与股指期货交易的决策机制和操作流程，并提供加盖公章的证明文件。决策机制应当包括决策的主体与决策程序，操作流程应当明确业务环节、岗位职责以及相应的制衡机制。 可以申请开立股指期货交易编码的投资者的标准 4.相关业务人员具备股指期货基础知识，通过相关测试； 5.具有累计10个交易日、20笔以上的股指期货仿真交易成交记录，或者最近三年内具有10笔以上的商品期货交易成交记录； 6.不存在严重不良诚信记录；不存在法律、行政法规、规章和交易所业务规则禁止或者限制从事股指期货交易的情形。 7.特殊法人投资者（证券公司、基金公司、合格境外机构投资者等）申请开户，应当提供相关监管机构、主管机关的批准文件或者证明文件。 实名制审核 营业部综合管理岗应遵照实名制的要求核实客户真实身份。 （一）客户必须以实名办理开户 1.自然人客户 自然人客户必须以客户本人的名义开户，不能借用他人证件办理开户。营业部综合管理岗人员在审核自然人客户时，必须要求客户出具客户本人有效身份证，并对照核实客户身份的真实性。 自然人客户开户必须由客户本人亲自到营业部现场办理开户手续，签署开户文件，不得接受开户代理人代为办理开户手续。 客户可授权其他人做其指令下达人、交易结算报告确认人。授权与被授权人需在营业部综合管理岗人员确认下进行。 实名制审核 2.机构客户 机构客户必须以本单位的名义开户，不能借用其他单位的证件办理开户。营业部综合管理岗人员在审核机构客户时，必须要求法定代表人出具机构法定代表人本人有效身份证和其他开户证件，并对照核实法定代表人身份的真实性。机构客户开户如委托开户代理人办理开户手续的，开户人员必须要求开户代理人出具开户代理人本人有效身份证、开户证件、机构法定代表人签署并加盖公章的《期货交易委托代理人授权书》。 开户人员应对照核实开户代理人身份的真实性。 机构客户开户必须由机构法定代表人或开户代理人亲自到营业部现场办理开户手续，签署开户文件。 机构客户可授权其他人做其指令下达人、资金调拨人、交易结算报告确认人。 实名制审核 （二）客户参与期货交易的主体资格。 客户开户时，必须出具中国公民身份证明或者中国法人资格或者其他经济组织资格的合法证件。 自然