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PAGE  第 PAGE 6页 共20页 XXX初步尽职调查清单 填报说明：下文中的“公司“包括拟改制企业母体及其下属的全部独资、控股企业。 序号资料名称已提供待提供不适用卷宗提交日期一公司主体资格的文件1公司设立情况1.1公司历史沿革介绍（自成立开始的历次变更情况）卷2公司现状2.1公司现行有效的企业法人营业执照卷2.2公司现行有效的公司章程卷2.3公司组织机构代码证卷2.4国有产权登记证卷2.5公司外商投资企业批准证书（如有）卷3公司股东情况3.1公司股东的营业执照（如为企业）或身份证复印件（如为个人）卷3.2股东公司章程卷3.3公司股东股权质押合同以及质押登记通知单（如有）卷4公司所有对外投资（含子公司、分公司、承包经营、租赁经营）的详情4.1公司所有对外投资汇总清单（企业名称、企业性质、股权比例、账面价值、）卷4.2对外投资单位的营业执照、章程、批准证书卷4.3其他经营方式及相关合同(如：承包经营、租赁经营、托管合同)卷5公司重大事项5.1公司重大历史发展情况（包括但不限于：重大财务重组和资产重组、股东股权变动、所有者变更、购并与分立，公司/部门成立等等） 卷6公司概况6.1公司股权结构图（标明持股比例）卷6.2公司简介（包括但不限于：历史沿革、公司性质、公司规模、业务介绍及产业链描述、科研实力、获得的荣誉等）卷6.3公司的组织管理结构图（含部门设置、分公司）卷二公司治理相关文件1公司管理架构1.1公司当前的治理结构，董事会、监事会的构成卷1.2公司的主要管理层人员介绍、管理团队的内部决策机制及管理层激励机制卷1.4公司的机构设置、职能部门和各部门的职责功能范围、以及各部门员工人数分布卷1.5职代会制度、章程、会议议程（如有）卷二公司员工情况统计1公司员工情况1.1公司员工统计表（工作部门、国有职工、合同工、工作年限，正常退休年限）1.2公司离退休职工、内退人员及其他不在岗人员情况卷1.3员工激励机制情况，包括股票增值权计划、职工持股计划、职工红利或奖励计划等卷1.4省、市政府对国有企业员工改制补偿的相关政策文件2薪酬福利2.1员工社会保险缴纳情况（是否存在欠员工社保、住房公积金的情况，如存在提供统计数据）卷三公司主要资产状况的文件1已获得的资产评估报告2企业拥有的土地使用权和房产2.1企业及其下属企业现有土地、房产统计卷2.3土地出让金缴纳情况，欠缴卷2.4国有土地使用证卷2.5房屋所有权证卷2.6有关土地使用权或房屋的抵押及登记详情卷2.7如未领取房产所有权证，说明原因和进展卷3公司拥有的在建工程4.1在建工程统计（项目名称、预计投资、已投资、工程进度、抵押登记情况）卷4公司拥有的知识产权4.1商标注册证及商标申请卷4.2专利权证书及专利申请卷4.3知识产权行使的限制情况说明，若设定抵押、质押或其他担保形式，提供主债务合同、抵押或质押合同、抵押或质押登记的权利证明及与该担保事项相关的文件卷5公司拥有的其他重要财产5.1企业是否存在非经营性资产（医院、幼儿园等）5.2公司所持有的其他公司的股份、股票、债券、债权凭证或其他投资工具的详情及有关文件卷5.3公司拟剥离出本次改制范围之内的资产清单四公司财务概况的文件1财务报表1.1近三年公司已审财务报表电子版、审计报告扫描件、科目余额表电子版。卷2资产负债情况2.1应收账款及其他应收款明细表，分列关联企业及第三方。卷2.2应收账款和其他应收款的账龄分析和标准支付条款，以及对其可回收性的评估。卷2.3坏账准备的分析，包括年度变动（计提坏账准备及冲销）。卷2.4存货货龄明细清单，详列数量、单位成本和计提之准备金。卷2.5存货跌价准备的分析。卷2.6固定资产台账，详细列明采购日期、成本、经济使用年限、累计折旧和减值损失，如有。列出其中