机构间私募产品报价与服务系统管理办法汇编.docVIP

机构间私募产品报价与服务系统管理办法（试行）第一章总则第一条为促进和规范私募市场发展，提高市场透明度，维护投资者合法权益，根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》等有关法律法规，制定本办法。第二条机构间私募产品报价与服务系统（以下简称“报价系统”），是指依据本办法为报价系统参与人（以下简称“参与人”）提供私募产品报价、发行、转让及相关服务的专业化电子平台。第三条证券期货经营机构柜台市场、区域性股权交易市场等私募市场可以与报价系统进行系统对接。第四条参与人可以经由报价系统向与报价系统联网的私募市场发布私募产品的报价和进行交易。参与人经由报价系统向联网私募市场发布报价和进行交易的，应当遵守联网私募市场的交易规则。联网私募市场应当将参与人的成交信息发送报价系统。第五条证券期货经营机构参与人可以通过报价系统开展柜台市场业务，直接创设或承销私募产品并按规定事后备案。报价系统可以为其创设或承销的私募产品提供发行、销售、转让等服务，证券期货经营机构参与人可以自行办理登记、托管、结算等业务。第六条参与人在报价系统发行、转让私募产品应当明确私募产品的风险等级，并对投资者适当性管理作出安排。参与人及其代理的客户在报价系统认购、申购或受让私募产品，应当是符合适当性安排的合格投资者，具有相应的风险识别能力与风险承担能力。第七条中国证券业协会（以下简称“证券业协会”）对报价系统进行自律