C13043 发布券研究报告执业规范(100分).docVIP

《发布证券研究报告执业规范》解读 ? ? ?课后 一、单项选择题 1. 根据《发布证券研究报告执业规范》第十二条的规定，证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告应当坚持（ ）原则，避免使用夸大、诱导性的标题或者用语，不得对证券估值、投资评级作出任何形式的保证。 ??? A. 客观 ??? B. 正义 ??? C. 公正 ??? D. 公平 2. 《发布证券研究报告执业规范》第十七条规定，证券公司、证券投资咨询机构应当建立健全证券研究报告发布前的合规审查机制，明确合规审查程序和合规审查人员职责。合规审查应当涵盖人员资质、信息来源、风险提示等内容，重点关注证券研究报告（ ）。 ??? A. 发布格式的规范性 ??? B. 数据来源出处是否合规 ??? C. 审查程序的完整性 ??? D. 可能涉及的利益冲突事项 3. 根据《发布证券研究报告执业规范》第十九条规定，证券公司、证券投资咨询机构应当通过公司规定的证券研究报告发布系统平台向发布对象统一发布证券研究报告，以保障发布证券研究报告的（ ）。 ??? A. 规范性 ??? B. 客观性 ??? C. 公平性 ??? D. 正义性 二、多项选择题 4. 根据《发布证券研究报告执业规范》第二十四条的相关规定，证券公司、证券投资咨询机构授权公众媒体及其他机构刊载或者转发涉及具体上市公司的证券研