基金公司风控合规解释.pptxVIP

基金公司风险控制 及 合规管理;;;《证券投资基金管理公司督察长管理规定》 （证监基金字[2006]85号） 基金公司督察长负责监督检查基金和公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况。 督察长履行职责，应以保护基金份额持有人利益为根本出发点，公平对待全体投资人，在公司、股东的利益与基金份额持有人利益发生冲突时，优先保障持有人的利益。 督察长履行职责的范围涵盖基金及公司运作的所有业务环节，享有充分的知情权和独立的调查权。 为保障基金份额持有人的利益，督察长应具有较强的独立性，由董事会任免并考核，必要时可直接向监管部门汇报。;公司风控文化的构建、内部风险控制制度的健全、有效和执行。 员工遵守执业纪律和职业道德情况。 基金投资行为的合规性，防范内幕交易、操纵市场、不正当关联交易等。 基金销售行为的合规性。 基金运营安全和信息技术系统的稳定。 基金及公司信息披露的真实、准确、完整、及时。 公司资产的安全完整。 公司新产品、新业务的合法合规性。 其他事项：投资人重大投诉情况，投资者教育情况等。;董事会 风险管理委员会定期会议：基金及公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况报告。 董事会：定期工作报告（《监察稽核季报》、《风险管理工作报告》），重大违规事件报告。 监管机构 日常工作报告： 《监察稽核季报》 、《监察稽核年报》。 针对重大违规事件：自查报告，整改计划报告。;;;;合规风控