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私募投资基金投资者风险教育案例 一、湖北某某创业投资管理有限公司管理的私募投资基金违规 【案例简介】2015年7月，湖北证监局发现湖北某某创业投资管理有限公司（以下简称公司）管理的两只基金武汉华夏创新投资中心（有限合伙）（以下简称华夏创新）、武汉华夏恒盈投资中心（有限合伙）（以下简称华夏恒盈）存在以下问题：1、未按照《私募投资基金监督管理暂行办法》的要求及时登记备案；2、向《私募投资基金监督管理暂行办法》规定的合格投资者以外的投资人募集资金；3、单个私募基金产品募集人数超过法定人数；4、违反规定承诺预期收益；5、未按规定及时披露资金运作相关信息。上述行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》第八条、第十一条、第十二条、第十五条、第二十四条关于登记备案、合格投资者、资金募集和资金运行的有关规定。按照《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十三条的规定，现要求公司立即停止上述违法行为，并在2015年10月1日前严格按照《私募投资基金监督管理暂行办法》的相关规定予以改正。 【风险提示】根据《私募投资基金监管管理暂行办法》的要求，私募投资基金要遵守以下四个原则。（一）不得公开募集。私募投资基金只能以非公开方式募集。禁止通过媒体、网站、短信、公告、布告、传单、会议、讲座等公开方式，或者以上线发展下线等公开方式进行募集。（二）单个投资者投资额不得少于100万。私募投资基金的募集对象是少数符合投资者