内审的程序和方法综述.pptx

内审程序和方法;按审核阶段进行阐述——;术语和定义;审核准备—审核计划;审核的提纲、路径 确保主要内容被审到，确保审核效果 不应照抄标准条文，结合公司实际情况及行业特点、法规要求进 入转化和编写。 具有广度、深度： 广度——内容全面； 深度——重点、难点突出 我们的检查表：按部门编制，包括涉及的全过程 体现：过程方法——PDCA ; 人员组成、资格、经验、团队培养 审核组成员沟通、意愿 审核任务分工、责任分工 审核组内部学习和培训 发出内审通知及审核实施计划 熟悉审核文件、审核对象;审核组长主持：开始会议 审核组、被审核部门经理或指定人员参加 作用：审核动员；计划确认；陪同确认；申明； 其它必要的事项 时间通常为15～30分钟 内审首次会议可省免，但事前必须提前通知各部门作相应的工作安排和人员安排。;审核就是要寻找符合或不符合的证据 整理资料及不合格：内部需求、外部需求 符合或不符合判断的依据: --GB/T19001标准 --法律、法规及其它要求 --客户的要求 --公司的要求：管理、监控、考核…… ;抽样原则 公正、随机、代表性 抽样合理性 ——时间取段：关注短、中、长期 ——改进能力：改进措施及有效性验证，自我完善机制 ——改