设立典当行申报材料清单及审核要求.docVIP

附件1 设立典当行申报材料清单及审核要求 一、设区市典当监管部门应提交的材料清单 （一）设区市监管部门对本辖区内拟新增典当行的书面审核意见。要求：正式红头文件，主送省经贸委，须载明推荐的理由（包括当地经济发展水平、辖区内现有典当行数量和经营情况、新增设典当行布局的考虑和理由）以及拟新设立典当行的名称、住所、注册资金、股东及出资情况、拟任法人代表、经营范围等内容。 （二）设立典当行初审推荐表（见附件3）。要求：根据商务部制定的初审推荐表认真填写，与申报文中的相关内容一致，并加盖公章，附在正文后。 二、拟设立典当行须提供的申报材料 （一）典当企业设立申请报告。申请报告的申报部门一律为设区市典当监管部门。其中必须载明拟设立典当行的名称、住所、注册资本、股东及出资额、经营范围等内容。 （二）全体股东决议书（须包括出资协议内容）和股东自己出资承诺书原件。法人股东要由该股东的法人代表签名、盖章（单位章和法人代表私章）；自然人股东由自己签名、盖章。 （三）具有法定资格（出具经工商部门本年度年检合格的营业执照复印件）的验资机构出具的验资证明原件（会计师事务所盖章和两名具有执业资格[经本年度年审合格的执业证复印件]的注册会计师盖章）（其中还应包括银行证询函复印件、进账单复印件等银行出具的出资证明，每页需加盖会计师事务所公章。出具验资证明日期距申请材料报至省经贸委的日期在3个月以内，资金应当保存在省经贸委指定银行的验资账户以内，直到领取营业执照）。 （四）档案所在单位人事部门出具的自然人股东、拟任法定代表人和其他高级管理人员（包括拟任典当行的董事、监事、经理、财务负责人）简历及有效身份证件复印件，户口所在地县级人民政府公安机关出具的无故意犯罪记录证明复印件。 （五）具有法定资格的会计师事务所出具的法人股东2007年度财务审计报告原件（包括资产负债表、损益表或利润表、现金流量表或财务状况变动表、会计报表附注及附属明细表，每页需加盖会计师事务所公章）。（会计师事务所“法定资格”和出具报告的要求同（三）） （六）具有法定资格的会计师事务所出具的法人股东出资能力证明原件（要求注明：出资额小于流动资产与流动负债的差额，且在净资产额以内；权益性投资余额不超过本企业净资产的50%）。（会计师事务所“法定资格”和出具报告的要求同（三）） （七）法人股东的董事会（股东会）决议及营业执照副本（其有效期距申请材料报到省经贸委的日期在3年以上）复印件。 （八）符合要求的营业场所的所有权或者使用权的有效证明文件（承租或者拨付使用期限在3年以上）复印件。 （九）工商行政管理机关核发的《企业名称预先核准通知书》复印件。 （十）所在地设区市级公安机关对拟申办典当行的安全制度及安全防范措施出具的审核意见。 （十一）国有资产相关管理部门关于国有资本投资典当行的承诺函（承诺函要加盖设区市国资委公章，并注明：同意国有资本进入典当行；承诺退出或转让时，须先经省、市典当监管部门审核拟受让候选名单及有关材料后，再报国资管理部门办理相关国资转让手续）。 （十二）上市公司投资典当行的承诺函（承诺函要加盖上市公司公章，并注明：积极配合典当监管部门的监管工作，接受对其和下属典当企业之间资金往来情况进行审核，主动提供上市公司与典当业务相关联的报表和材料等）。 注：拟设立典当行应将以上（一）至（十二）材料按上述顺序用A4纸装订成册（附目录），一式二份（不包括留存设区市监管部门，除注明复印件外均须至少提交一份原件）。 （十三）可行性研究报告 （十四）典当行章程 （十五）业务经营规则 （十六）内部管理 （十七）财务会计管理制度 （十八）内部审计制度 （十九）拟设立典当行法人股东和自然人股东有关信息资料表（见附件5）（后附：法人股东的工商营业执照、税务登记证、机构代码证复印件[以上三证均须盖有当年通过年检印章]和自然人股东身份证复印件）。 注：以上（十三）至（十八）按上述顺序用A4纸另行装订成册。（装订时按（一）——（七）编号，并附目录）。 附件2 典当行设立分支机构申报材料清单及审核要求 一、设区市典当监管部门应提交的材料清单 1、设区市监管部门书面审核意见（正式红头文件，主送省经贸委）。 2、典当行设立分支机构初审推荐表（附件4）（根据商务部制定的初审推荐表认真填写，与申报文中的相关内容一致，并加盖公章，附在正文后）。 二、拟设立分支机构典当行申报材料清单 （一）设立分支机构的申请报告（应当载明拟设立分支机构的名称、住所、负责人、营运资金数额等）、可行性研究报告、董事会（股东会）决议。 （二）具有法定资格（提交经当年度年审的工商执照复印件）的会计师事务所出具的该典当行最近两年的财务审计报告原件（包括资产负债表、损益表或利润表、现金流量表或财务状况变动表