3内部审核3.docVIP

1.0 目的及范围 通过内部审核、验证段质量管理体系文件是否符合GB/T19000：2000标准及各项质量活动是否符合段质量管理体系要求，确保段质量管理体系的符合性、适用性、有效性。适用于对段质量管理体系内部审核的控制。 引用文件 《质量手册》、《纠正措施控制程序》、《预防措施控制程序》、《文件记录控制程序》、《文件控制程序》 术语和定义 本程序采用GB/T19000：2000标准中的术语和定义 《质量手册》中的术语和定义。 4. 职责 4.1 管理者代表负责组织段内审工作，任命内审组组长，确定审核组成员；审批内审文件（《年度内审工作计划》、《内审工作报告》、《内审活动计划》），协调和处理内审中出现的分歧。 4.2 内审组组长编制《年度内审工作计划》和《内审活动计划》，组织实施各阶段内审工作，编写《内审工作报告》。 4.3 内审员负责编制《内审检查表》，实施审核，编制《内审不合格报告》，验证纠正措施的有效性。 4.4 受审核部门负责提供客观证据，全面配合审核工作。并根据内审中出现的不合格项制定、实施纠正措施。 4.5 段行办负责内审记录的保存、管理。 5. 工作程序 5.1 内审策划 5.1.1 管理者代表每年年初组织策划、制定段《年度内审工作计划》，下发段各相关部门（如内审工作发生变化，应制定临时《内审工作计划》），《年度内审工作计划》包括以下内容： a）目的； b）范围； c）准则（依据）； d）方式； e）日程安排。 5.1.2 内部审核频次（时间安排）： 由于第三方审核每九个月进行一次，所以在第三方审核前段应进行一次全面内部审核。 段可采取集中式或滚动式进行内部审核，重点审核关键部门、重要过程。 当段质量管理体系发生重大变化或出现严重的安全、质量问题时，可临时追加内部审核。 5.1.3内部审核策划的依据应包括： a) 审核范围状况及对段质量管理体系影响的重要程度； b) 上一次审核（内审、顾客审核、认证公司审核）的结果。 5.2 审核准备 5.2.1 每次内审前由管理者代表任命内审组组长和内审组成员。 5.2.2 审核组成员（内审员）应取得内审资格证书,并与被审核的部门无直接的责任关系。 5.2.3 审核组成立后，由内审组组长编制《内审活动计划》，报管理者代表审批后实施。 5.2.3.1《内审活动计划》包括以下内容： a）目的； b）范围（受审核部门、过程、参审人员）； c）审核准则； d）审核方式； e）审核组成员名单及分工 f）审核日程安排 g）受审核部门、过程 h）首、末次会议时间 5.2.4 审核组成员在内审前应学习标准和阅读有关文件，收集相关资料，需要时，可到受审核部门了解情况。 5.2.5 审核组成员依据组内分工及收集的资料和审核要点编制《内审检查表》，报审核组长审批，其内容不能向受审核部门透露。 5.2.6 审核组在内审核前一周将《内审活动计划》下发到受审核部门。受审核部门准备好必要的文件和记录并确定陪同人员，若对审核安排有异议应提前三天与审核组长联系，协商解决。 5.3 现场审核 5.3.1 首次会议 a）每次内审前由审核组长主持召开首次会议，内审组和全体受审核部门第一管理者（包括段领导、管理者代表）及陪同人员参加。 b）首次会议参加人员应在《首、末次会议签到表》上签到。 5.3.2 实施审核 a）审核员按《内审检查表》进行审核。 b）通过观察、询问、查阅文件和记录等形式收集客观证据，确认段质量管理体系在各部门运行情况，记录在《内审检查表》上。 5.3.3 内审工作会议（汇总、编制《不合格报告》） a）在审核期间的适当时机由审核组长召开审核组会议。 b）内审组组长组织讨论审核结果，对发现的不合格项进行确认，由内审员填写《不合格报告》，经受审核部门负责人签认后，一式两份分发责任部门，内审组组长填写《内审不合格项目分布表》。 5.3.4 末次会议 a）由内审组组长主持召开末次会议，内审组和全体受审核部门第一管理者（包括段领导、管理者代表）及陪同人员参加。 b）会议参加人员应在《首、末次会议签到表》上签到。 c）由内审组组长在末次会议上应向与会者报告审核过程、不合格项及审核结果。并对不合格项提出整改要求，并将《不合格报告》分发相关责任部门。 5.4 审核报告 末次会议后三天内内审组组长要制定《内审工作报告》，经管理者代表审批后，分发到段领导和相关部门，《内审工作报告》的内容包括： a）审核目的、范围 b）审核评价（优、缺点，结论） c) 不合格项统计分析 段质量管理体系运行评价 5.5 纠正（整改）措施的实施和验证 5.5.1 发生不合格的部门在收到《不合格报告》后，责任部门负责人应指定责任人在规定时间范围内及时按《