10环境职业健康安全内部审核控制程序.docVIP

1 目的 　　验证环境职业安全健康管理体系的有效性和符合性。 2 适用范围 　　适用于内部审核工作的控制。 4 职责 4.1 管理者代表负责领导内部审核工作。 4.2 质量管理室负责组织编制和实施《内部审核方案》。 4.3 各部门配合《内部审核方案》的实施。 4 工作程序 4.1 《内部审核方案》的编制 4.1.1 质量管理室在每年的年初负责策划《年度内部审核方案》，报管理者代表审核，总经理批准。 4.1.2 内部审核的频次为内部审核每年最少一次。 4.1.3 审核时机 内部审核按《年度内部审核方案》进行。 4.1.4 审核的准则包括ISO14001、GB/T28001标准的要求、环境职业安全健康管理体系文件的要求及与有关法律法规和相关方的要求。 4.1.5 内审的范围包括环境职业安全健康管理体系涉及的部门、产品、工作场所。 4.1.6 内审的方法：随机抽样。 4.1.7 审核员的选择 审核人员应经过培训和资格认可，并与受审核对象无直接责任和管理关系，从而确保审核过程的公正性和客观性。 4.1.8 当有下列情况时，管理者代表决定增加内部审核的频次： 　　a) 发生严重环境职业安全健康事故； 　　b) 相关方有重大投诉并被确认； 　　c) 决策层、内部结构、隶属关系、环境职业安全健康方针和环境职业安全健康目标或产品有较大变动时； 　　d) 总经理认为有必要时； 　　e) 认证机构提出监督审核前。 4.2 内部审核的准备 4.2.1 组成内部审核组 　　a) 管理者代表指定审核员，任命审核组组长组成内部审核组； 　　b) 组长和审核员必须是经过培训并取得内审员资格并与被审核单位无直接关系的人员。 4.2.2 收集资料 　　审核组应收集与被审核单位有关的资料，包括： 　　a) ISO14001、GB/T28001标准。 　　b) 环境职业安全健康手册。 　　c) 程序文件。 　　d) 各种操作规程。 　　e) 有关外来法律、法规、相关标准。 　　f) 环境职业安全健康记录。 　　g) 最近几次内审、外审报告和纠正/预防措施报告等。 4.2.3 编制审核方案 组长负责编制本次《内部审核方案》，报管理者代表批准；并将任务分配给审核员。 4.2.4 编写检查表 审核员根据分配的任务和审核方案编制《内审检查表》，《内审检查表》经审核组长审批。 4.2.5审核组长在审核前5天将审核方案交受审核单位负责人，并约定陪同人员。受审核单位根据审核方案安排工作。 4.3 内部审核的实施 4.3.1 召开首次会议 　　a) 会议由内审组长主持，公司领导、受审核单位负责人和陪同人员、审核员参加；组长重点介绍本次审核的目的、范围、依据、审核方法及程序。 　　b) 审核员作会议记录，参加会议人员签到。 4.3.2 现场审核 　　a) 审核员按检查表的要求通过面谈、提问、查记录、现场观察等方式 收集正反两方面的客观证据，并详细记录。若发现不符合，请陪同人员做见证并向当事人指出。 　　b) 当记录太多无法全部检查时，审核员应选择重点，采取随机抽样方法，但必须保证抽样有代表性。 　　c) 审核员在审核时，应确保审核过程的客观性、公正性。 4.3.3 确定不符合项和观察项 　　a) 每天审核任务完成后，应召开审核组内部会议，整理审核结果，审核员根据记录进行讨论，组长确定不符合项数量，审核员填写《内审不符合报告》。 　　b) 不符合项分为三类： 　　① 体系性不符合。环境职业安全健康管理体系文件与法律法规、环境职业安全健康管理体系标准、合同的要求不符。 　　② 实施性不符合。未按环境职业安全健康管理体系文件规定去实施。 　　③ 效果性不符合。实施不认真未达到效果。 　　c) 观察项指审核中发现问题属于轻微的不符合或者是证据暂不足。 　　d) 在末次会议前，审核组召开时间较长的内部会议，分析不符合报告类型、数量，起草审核报告。 4.3.4 召开末次会议 　　a) 会议由审核组长主持，公司领导、受审核单位负责人和陪同人员、审核组成员参加。组长介绍审核情况，宣布不符合数量、类型，宣读不符合报告，就受审核单位实现本单位的环境职业安全健康管理的有效性做出评价。 　　b) 受审核部门负责人应在不符合报告上签字确认，审核组应提请受审部门注意观察项。 　　c) 审核员作会议记录，参加会议人员签到。 4.4 编写内部审核报告 　　内审结束后，审核组长负责编写《内部审核报告》，经管理者代表批准后，质量管理室下发给有关部门及公司领导，管理者代表负责将此作为管理评审输入之一。 4.5 纠正措施 4.4.1 不符合发生部门组织人员负责对不符合原因调查、分析，填写不符合报告中有关栏目，交质量管理室，质量管理室负责判定原因分析正确与否。 4.4.2 质量管理室根据不符合原因