证劵从业考试试题无易昊大通入职考试试题.docVIP

　　第一章证券交易概述经典真题回顾　　【真题1】(单项选择题)证券市场的有效性包含两个方面的要求，即（　　）。　　A．高收益与低风险　　B．高效率与低成本　　C．高收益与低成本　　D．高效率与低风险　　【答案】B 　　【名师详解】证券市场的有效性包含两个方面的要求：一是证券市场的高效率；二是证券市场的低成本。故B选项正确。证券市场的高效率包含信息效率与运行效率，低成本包含直接成本与间接成本。　　【真题4】(多项选择题)从交易价格的决定特点划分，证券交易机制种类可以划分为（　　）。　　A．定期交易系统　　B．连续交易系统考试大－中国教育考试门户网站(www．E)　　C．指令驱动系统　　D．报价驱动系统　　【答案】CD　　【名师详解】证券交易机制种类可以从不同角度划分。从交易时间的连续特点划分，有定期交易系统和连续交易系统；从交易价格的决定特点划分，有指令驱动系统和报价驱动系统。故CD选项正确。　　【真题5】(判断题)证券交易所会员应当向证券交易所履行定期报告义务，于每月前5个工作日内报送上月统计报表及风险控制指标监管报表。（　　）　　【答案】×　　【名师详解】证券交易所会员应当向证券交易所履行定期报告义务：每月前7个工作日内报送上月统计报表及风险控制指标监管报表，每年4月30日前报送上年度经审计财务报表和证券交易所要求的年度报告材料，每年4月30日前报送上年度会员交易系统运行情况报告，证券交易所规定的其他定期报告义务。 　　第二章证券交易程序经典真题回顾　　【真题1】(单项选择题)在订单匹配原则方面，各证券交易所普遍使用（　　）作为第一优先原则。 　　A．时间优先原则 　　B．价格优先原则 　　C．数量优先原则 　　D．客户优先原则　　【答案】B 　　【名师详解】在订单匹配原则方面，根据各国(地区)证券市场的实践，优先原则主要有：价格优先原则、时间优先原则、按比例分配原则、数量优先原则、客户优先原则、做市商优先原则、经纪商优先原则等。其中，各证券交易所普遍使用价格优先原则作为第一优先原则。故B选项正确。　　【真题2】(单项选择题)甲、乙、丙、丁投资者四人，均申报卖出A股票，申报价格和申报时间分别为：甲的卖出价10．50元，时间13：20；乙的卖出价10．80元，时间13：35；丙的卖出价10．65元，时间13：30；丁的卖出价10．80元，时间13：40。那么这四位投资者交易的优先顺序为（　　）。 　　A．丁、乙、甲、丙 　　B．乙、丁、甲、丙 　　C．乙、丁、丙、甲 　　D．甲、丙、乙、丁 ?　　【名师详解】《深圳证券交易所交易规则》规定，根据市场需要，深圳证券交易所可接受下列类型的市价申报：(1)对手方最优价格申报；(2)本方最优价格申报；(3)最优5档即时成交剩余撤销申报；(4)即时成交剩余撤销申报；(5)全额成交或撤销申报；(6)深圳证券交易所规定的其他类型。故ABD选项正确。最优5档即时成交剩余转限价申报是上海证券交易所规定的市价申报方式。 　　【真题5】(判断题)债券交易有全价交易与净价交易，在全价交易的情况下，成交价格与债券的应计利息是分解的，价格随行就市，应计利息则根据票面利率按天计算。（　　） 　　【答案】× 　　【名师详解】债券交易有全价交易与净价交易，在净价交易的情况下，成交价格与债券的应计利息是分解的，价格随行就市，应计利息则根据票面利率按天计算。全价交易是指买卖债券时，以含有应计利息的价格申报并成交的交易。净价交易是指买卖债券时，以不含有应计利息的价格申报并成交的交易。易昊大通黄金有限公司以黄金现货交易、金银制品定制销售、投资管理咨询为主营业务，拥有以易昊大通标准金条和易昊大通经典系列首饰为代表的黄金投资业务以及易昊大通黄金俱乐部为核心的星级、创新型黄金投资服务体系。公司与国内多家银行机构、基金公司、信托集团形成战略合作关系，致力于将国际先进的黄金投资服务理念和模式植入中国市场，着力打造贴心、安全、便捷的综合性黄金投资服务平台。北京易昊大通投资咨询有限公司隶属无锡易昊大通黄金(集团)有限公司，位于北京市石景山区CRD核心区域万达广场。崇信“积谷防饥”的中国人历来都有爱把余钱放在银行的传统，成为世界上储蓄率较高的国家。目前国内银行利率低到2~3%左右，而CPI则连续几年在8%左右，这意味着把钱存到银行不但不保值，而处于负利息。 购买力下滑可见以储蓄作为投资手段，是不可能达到资产保值、增值的目的。股票容易受到内幕操纵，庄家控盘黄金作为一种投资品种，其天生的金融属性使其具有抵御通货膨胀的能力。黄金是资产保值、增值的不二选择。现在所有的金融产品中，黄金一枝独秀 为什么大家会选择在现货黄金市场上交易呢? 正是因为现货黄金的优势所在。