安永会计事务所-内控风险评估报告.docx

XXX XXX集团股份有限公司 |  STYLEREF 1 五、附件 PAGE \* MERGEFORMAT 36 201XXXX集团股份有限公司  201X年全面风险评估报告201X年8月X日   目 录  TOC \o 1-3 \h \z \u  HYPERLINK \l _Toc299036814 一、背景介绍  PAGEREF _Toc299036814 \h 1  HYPERLINK \l _Toc299036815 二、风险评估工作实施方法  PAGEREF _Toc299036815 \h 2  HYPERLINK \l _Toc299036816 （一）风险评估的工作思路  PAGEREF _Toc299036816 \h 2  HYPERLINK \l _Toc299036817 （二）风险评估工作实施步骤  PAGEREF _Toc299036817 \h 3  HYPERLINK \l _Toc299036818 1. 确定工作范围  PAGEREF _Toc299036818 \h 3  HYPERLINK \l _Toc299036819 2. 整理风险汇总表  PAGEREF _Toc299036819 \h 4  HYPERLINK \l _Toc299036820 3. 制定评分标准  PAGEREF _Toc299036820 \h 4  HYPERLINK \l _Toc299036821 4. 第一次风险问卷  PAGEREF _Toc299036821 \h 6  HYPERLINK \l _Toc299036822 5. 高管层访谈  PAGEREF _Toc299036822 \h 6  HYPERLINK \l _Toc299036823 6. 第二次风险问卷  PAGEREF _Toc299036823 \h 7  HYPERLINK \l _Toc299036824 7. 20大风险排序  PAGEREF _Toc299036824 \h 7  HYPERLINK \l _Toc299036825 8. 汇总合同相关风险  PAGEREF _Toc299036825 \h 7  HYPERLINK \l _Toc299036826 9. 合同风险问卷  PAGEREF _Toc299036826 \h 7  HYPERLINK \l _Toc299036827 10. 取得合同清单  PAGEREF _Toc299036827 \h 8  HYPERLINK \l _Toc299036828 11. 审阅合同样本  PAGEREF _Toc299036828 \h 8  HYPERLINK \l _Toc299036829 12. 合同风险列表  PAGEREF _Toc299036829 \h 8  HYPERLINK \l _Toc299036830 三、风险评估结果  PAGEREF _Toc299036830 \h 9  HYPERLINK \l _Toc299036831 （一）20大风险排序  PAGEREF _Toc299036831 \h 9  HYPERLINK \l _Toc299036832 （二）风险评估结果分析  PAGEREF _Toc299036832 \h 9  HYPERLINK \l _Toc299036833 1. 20大风险坐标分析  PAGEREF _Toc299036833 \h 9  HYPERLINK \l _Toc299036834 2. 全面风险评估结果  PAGEREF _Toc299036834 \h 11  HYPERLINK \l _Toc299036835 3. 合同风险评估结果  PAGEREF _Toc299036835 \h 12  HYPERLINK \l _Toc299036836 四、未来风险管理工作建议  PAGEREF _Toc299036836 \h 13  HYPERLINK \l _Toc299036837 （一）风险应对策略  PAGEREF _Toc299036837 \h 13  HYPERLINK \l _Toc299036838 1. 风险关注程度  PAGEREF _Toc299036838 \h 13  HYPERLINK \l