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C13017 了解客户 测试一一、单项选择题1. 证券公司了解客户的基本信息以外的其他信息时，可以通过客户填写的（ ）获取。 A. 《客户未按要求提供信息的风险提示书》 B. 《专业投资者申请书》 C. 《客户风险承受能力问卷》 D. 《客户基本信息表》2. 根据《证券公司投资者适当性制度指引》，证券公司应当及时更新客户信息的重大变化，经重新评估调整客户风险承受能力等级的，应当将（ ）交客户签署确认。 A. 风险揭示书 B. 风险承受能力评估结果 C. 投资产品 D. 投资期限3. 需申请的专业投资者，若为其他机构，其最近一年的净资产不得低于（ ）万人民币。 A. 2000 B. 3000 C. 1000 D. 5000二、多项选择题4. 需申请的专业投资者申请成为专业投资者时，应遵循以下程序（ ）。 A. 无需申请 B. 证券公司复核通过后书面告知客户 C. 客户向证券公司提出书面申请并提供财产状况、交易情况、工作经历等证明材料 D. 客户以书面方式承诺，已了解证券公司对专业投资者和非专业投资者在履行投资者适当性职责方面的差别 （一）客户向证券公司提出书面申请，并提供财产状况、交易情况、工作经历等证明材料； （二）客户以书面方式承诺，已了解证券公司对专业投资者和非专业投资者在履行投资者适当性职责方面的差别； （三）证券公司复核通过后书面告知客户。 5. 客户应当如实提供《证券公司投资者适当性制度指引》第七条和第八条规定的信息及证明材料，并对其（ ）负责 A. 可用性 B. 准确性 C. 真实性 D. 完整性三、判断题6. 根据《证券公司投资者适当性制度指引》，客户经申请成为专业投资者的，证券公司应当定期对其成为专业投资者的条件进行确认。确认不符合条件的，不再将其划分为专业投资者。（ ） 正确 错误7. 对于当然专业投资者，证券公司也需要了解投资者的风险承受能力和投资期限、投资目标。（ ） 正确 错误8. 根据《证券公司投资者适当性制度指引》,客户提供的信息发生重大变化的，应当及时告知证券公司。（ ） 正确 错误9. 对于需申请专业投资者，购买产品和服务时，证券公司不需提供专门的风险揭示书。（ ） 正确 错误10. 根据《证券公司投资者适当性制度指引》，当然的专业投资者不能要求证券公司将其划分为非专业投资者。（ ） 正确 错误测试二一、单项选择题1. 根据《证券公司投资者适当性制度指引》，证券公司应当及时更新客户信息的重大变化，经重新评估调整客户风险承受能力等级的，应当将（ ）交客户签署确认。 A. 风险揭示书 B. 投资期限 C. 投资产品 D. 风险承受能力评估结果2. 需申请的专业投资者，无论是其他机构还是自然人，其风险承受能力等级经证券公司评估须为（ ）。 A. 中级 B. 中级以上 C. 最高等级 D. 初级3. 需申请的专业投资者，若为自然人，其金融类资产不低于（ ）万元人民币。 A. 3000 B. 5000 C. 500 D. 1000二、多项选择题4. 证券公司了解客户的一般程序包含( )几个方面。 A. 根据所收集的客户信息进行客户分类 B. 与客户签订合同 C. 对普通投资者风险承受能力进行评估，并据此进行风险等级划分 D. 新客户尽职调查，收集客户必要信息5. 客户应当如实提供《证券公司投资者适当性制度指引》第七条和第八条规定的信息及证明材料，并对其（ ）负责 A. 完整性 B. 真实性 C. 准确性 D. 可用性三、判断题6. 根据《证券公司投资者适当性制度指引》，证券公司与客户建立业务关系时，应当了解客户的姓名（或名称）、身份、住址、职业等基本信息。（ ） 正确 错误7. 客户不提供信息或提供的信息不完整的，证券公司应当告知客户无法确定其投资者类别或风险承受能力等级，告知过程无需留痕。（ ） 正确 错误8. 对于当然专业投资者，证券公司也需要了解投资者的风险承受能力和投资期限、投资目标。（ ） 正确 错误9. 根据《证券公司投资者适当性制度指引》，客户经申请成为专业投资者的，证券公司应当定期对