96年5月發行人保管劃撥帳戶之帳簿劃撥作業簡報-tdcc臺灣集中保管.pptVIP

第一單元發行人保管劃撥帳戶之帳簿劃撥作業說明會 股 務 部 九十六年五月 綱　　要 壹、發行人保管劃撥帳戶作業 貳、發行人帳務作業 壹、發行人保管劃撥帳戶作業 一、開戶作業（交易代號：140） 特定帳戶：（無摺戶） 登錄專戶(3XXX5555555)，戶別：80 設質專戶(3XXX9999955)，戶別：28 庫藏股專戶(3XXX6666666)，戶別：66 特定保管帳戶(戶別：81董事、82監察人、83特定股東及受益證券持有人) 交換公司債專戶，戶別：41 一般保管帳戶：（有摺戶） 本國個人戶(戶別：42) 本國法人戶(戶別：43) 外國個人戶(戶別：44) 外國法人戶(戶別：45) 壹、發行人保管劃撥帳戶作業 一、開戶作業(續) 一般保管帳戶 解決現行股東不願於證券商開立集保 帳戶，且又能滿足存摺記載持股以及 帳簿劃撥需求。 1.身分證明文件 2.留存印鑑 (股東原留印鑑) 壹、發行人保管劃撥帳戶作業 壹、發行人保管劃撥帳戶作業 空白存摺及空白磁條管理 1.公司應設置空白證券存摺及空白磁條 之領用登記簿，登記領用及庫存情形， 並由專人負責控管。 2.領用空白證券存摺及空白磁條時，應 將領用登記簿送主管覆核。 壹、發行人保管劃撥帳戶作業 待交付帳戶 作業原則： 　投資人己開立保管劃撥帳戶者，其配（認）股應交付至其參加人開設之帳戶。 檢核原則： 　發行人於指定劃撥交付日前透過股務電子化平台上傳配發交付名冊媒體，向本公司申請測試時，本公司將登錄專戶資料媒體（BOK）中屬「證券所有人明細」部分（明細類別A），按證券所有人ID檢核該證券所有人於最後過戶日（即證券所有人名冊）是否已開立存該有價證券餘額之保管劃撥帳戶。 　 貳、發行人帳務作業 一、存券轉帳作業 貳、發行人帳務作業 一、存券轉帳作業 貳、發行人帳務作業 二、私人間直接讓受、贈與、繼承作業 貳、發行人帳務作業 二、私人間直接讓受、贈與、繼承作業(續) 貳、發行人帳務作業 三、法院扣押資料建置 　　 扣押(交易代號150) 貳、發行人帳務作業 貳、發行人帳務作業 五、其他交易 貳、發行人帳務作業 六、查詢作業 連線交易查詢 貳、發行人帳務作業 七、查詢作業 網路報表查詢 貳、發行人帳務作業 八、結帳作業 第二單元帳簿劃撥配發交付作業 綱　　要 壹、員工持股交付信託作業 貳、現金增資暨私募配發交付作業 參、配發更正作業 肆、其他宣導事項 伍、參考資訊 壹、員工持股交付信託作業 一、適用配發種類 　指員工分紅配股、員工有償認股、員工行使員工認 　股權之股票及發行公司庫藏股轉讓員工股票 二、申請流程 　申請時間：指定帳簿劃撥交付前二營業日下午5：30前 　申請文件：1.發行人來函　 　 2.信託契約及相關文件影本（如員工持股會 　 入會申請書暨委任書、持股信託約定書及 　 協議書等） 　3.聲明書 　4.無實體有價證券帳簿劃撥交付作業申請書 　　 (代傳票) 　　媒體交付：透過股務電子化平台上傳員工持股信託明 　　　　　　　細媒體（依本公司格式製作，配發類別I) 本公司檢核無誤後，於發行人指定劃撥日將有價證券撥 入參加人之「綜合信託專戶」 壹、員工持股交付信託作業 壹、員工持股交付信託作業 三、注意事項： 1、員工持股交付信託作業未依規定程序辦理，經本公 司檢核發現通知補正而未補正者，本公司就該部分 以退撥方式處理 2、發行人申請員工持股交付信託作業，本公司依收費 辦法規定計收配發服務費及信託轉帳費 3、辦理信託之有價證券，於信託利益分配或信託關係 不存在、無效、解除、撤銷、終止或其他原因需交 付信託有價證券之轉帳時，應撥入員工開立於證券 商之保管劃撥帳戶 貳、現金增資暨私募配發交付作業 貳、現金增資暨私募配發交付作業 貳、現金增資暨私募配發交付作業 參、配發更正作業 參、配發更正作業 參、配發更正作業 四、重大異常更正作業 　　異常原因：　　 當次配發交付作業整批配發明細錯誤 影響證券市場交易秩序 其他重大異常情事 肆、其他事項 伍、參考資訊 112 輸入帳號、明細類別、身分證字號、證券代號、執行函文案 號、數額等相關資料 待交付帳戶(明細類別E) 輸入帳號、證券代號、執行函文案號、數額等相關資料 一般