北油所成品油网上开户流程.docVIP

 PAGE \* MERGEFORMAT 5 成品油现货报价交易业务网上开户流程 一、网上开户的适用范围 网上开户仅适用于自然人客户。 二、提交网上开户证明资料 自然人客户在网上开户时，应提交本人第二代有效身份证件的正、反面扫描件，客户头部正面照等影像资料。 三、签署网上开户资料 自然人客户在进行网上开户时，应由本人对《风险揭示书》、《交易规则》、《客户协议书》、《客户确认函》等资料进行签署确认。 四、复核网上开户资料 综合会员应将网上开户证明资料，包括客户本人第二代有效身份证件的正、反扫描件，客户头部正面照等影像资料上传至交易所指定FTP的指定位置。综合会员须在相应的会员编号文件夹内根据开户时间建立子文件夹，并在子文件夹中以客户姓名及客户帐号为名称建立文件夹。交易所会员管理部门于收到资料次日进行核查，若综合会员未上传资料或??传的资料内容不符的，交易所将关闭综合会员开户权限，直至综合会员将相关资料上传补正为止。 五、建立客服回访机制 综合会员应对通过网上开户的客户进行电话回访，回访内容应予录音，开户回访话术详见附件一。 综合会员应对进行账户入金的客户进行电话回访，回访内容应予录音，入金回访话术详见附件二。 交易所合规管理部门定期对回访录音进行抽查。 六、建立客户信息档案 综合会员应按照客户帐号及开户日期建立《客户信息档案》包括客户本人第二代有效身份证件的正、反扫描件，客户头部正面照等影像资料及回访录音资料（详见附件三），并统一进行保存、备份，交易所合规管理部门定期进行抽查。 附件一： 开户回访话术 “您好，XX先生/女士，我是****公司的客服专员，您已在北油所成品油现货报价交易业务网上开户成功，耽误您几分钟回答几个问题：请问您是本人亲自操作网上开户的吗？对于开户过程中以电子版形式呈现的风险告知及客户协议书等相关内容，您是否已经仔细阅读并理解？对于交易过程中产生交易费用及交易规则您这边是否清楚了解？ 账户信息已短信的形式发送到您的手机上，请您注意查收。请您务必保管好此信息不要泄露给他人。以上所述内容您是否已完全理解并接受？非常感谢您的配合，有任何疑问请您拨打我公司电话进行咨询，祝您生活愉快。” 附件二： 入金回访话术 “您好，XX先生/女士，我是****公司的客服专员，您的北油所成品油现货报价交易业务实盘账户入金后自动激活可以交易，请您及时修改账户的登录及资金密码以保证您的账户安全，不要泄露给他人。耽误您几分钟时间给您做一下告知：北油所及我公司严格禁止代客理财的非法行为，不会为您做出获利保证，不会与您共担风险及分享收益。不听信、不接受任何人提供的明确买卖交易信息或指令。不将本人的交易账户交给任何人进行委托或者代理交易。以任何形式提供的操作建议、指导均仅供参考不可做为做单依据。为了尽可能的规避风险请您随时关注您的保证金账户、及时做好止盈止损，关注账户风险率等相关内容。以上所述内容您是否已完全理解并接受？非常感谢您的配合，有任何疑问请您拨打XXXXXXXXXX进行咨询，祝您生活 愉快。” 附件三： 客户信息档案 客户信息姓名客户帐号性别开户日期身份证号码联系电话联系地址电子邮箱资料清单资料内容文件名称第二代有效身份证件正面第二代有效身份证件反面头部正面照开户回访录音入金回访录音