专利优先权制度.doc

PAGE  PAGE 10 关于专利优先权制度与先申请原则关系 若干问题的法律分析 一、引言 优先权制度 优先权制度是一种广义上的制度设计，属于知识产权领域的基本概念，其包括专利优先权、商标的优先权，以及植物新品种保护的优先权问题。本文限于在专利制度范围内讨论优先权，故采用“专利优先权”的提法。 源于1883年问世的《保护工业产权巴黎公约》，为什么巴黎公约要规定优先权制度，它的设立初衷是什么？优先权的作用有哪些？优先权制度与专利制度的基石先申请原则是什么关系？这些问题，在我国专利制度实施二十多年后,业内仍存在着相当的误读与误区。例如，在某著名知识产权网站上发表的文章 见《专利优先权的分类、作用及启示》， HYPERLINK /services/zlxxyysw/wz/201102/125760.html /services/zlxxyysw/wz/201102/125760.html，2011年2月27日造访。 中，就认为优先权制度的作用是鼓励发明人及时申请专利，督促发明人加快研究进程，其指出“优先权的期限为12个月，这就要求发明人必须在第一次申请之后的12个月内对相同主题的发明创造进行完善与改进。不少人在首次提出专利申请之后，将自己的下一步研制计划的完成日子定在优先权期限届满之前，正是优先权这种制度所带来的正面影响。” 二、设立优先权制度的初衷 要讨论优先权制度设立的目的，必须从先申请原则说起。众所周知，先申请原则是专利法的基本原则。根据该先申请原则，对于两个或两个以上的同样的发明创造，在满足专利授权条件的前提，专利权只能授予申请在先的人。一旦专利申请被正式受理，就确定了专利申请日，专利申请日的法律意义十分重要，它确定了相对于该申请的现有技术的终点日，即凡是在该申请日之前公开的出版物或者使用公开的技术，都属于现有技术的范畴。同时，可以根据这些现有技术，来判断该专利申请是否具有新颖性、创造性。故先申请原则鼓励发明人及时申请专利，及早地将自己的研发成果向全社会公开，以便及时得到专利保护，在专利保护的同时也鼓励社会公众合法利用专利成果，提醒社会公众不要重复研发，避免浪费资源。 但由于专利的地域性特点，一旦确定了专利申请的申请日，其只在申请国的地域范 围内有效，但市场竞争却是国际性的，申请人如果还想在他国得到专利保护，必须另行向他国申请专利，这就需要重新确定申请日，这使得先申请原则被限制在一国法域内。可见，如果一个具有国际市场竞争力的发明创造，申请人应该向多个国家申请专利，但要求申请人同时向多个国家提出专利申请，其成本是巨大的，或者说几乎不可能，如果不在同一日向多个国家申请，就意味着各国的申请日要分别确定，例如，某甲2010年2月在中国提出申请后，2010年4月又在美国提出申请，这两个申请日之间，相差两个月，如果某乙在2010年3月就同样的发明创造向韩国提出了申请，由于专利地域性的缘故，则某乙申请的申请日早于某甲在韩国的申请日，这本身又没有体现实质意义上的先申请原则。 由于专利地域性，上述例子的困境对于世界上任何申请人都同样可能面临着，除非他只想在一国申请专利。为了解决上述困境，真正体现先申请原则，专利界的先贤们于1883年达成了《巴黎公约》，这使得在专利制度在地域性樊篱下运行几百年后，优先权制度应运而生。 优先权制度是在遵循先申请原则下达成的一项关于程序性的法律制度，其本质上要解决申请人向多国申请专利时确定申请日的问题，这是问题的起点也是归宿，在先申请原则的旗帜下，优先权制度不可能承载其他价值追求。 按照《巴黎公约》的规定，享有国民待遇资格的人，以一项发明创造首先在任何一个巴黎公约成员国提出了发明专利、实用新型或外观设计的申请，自该申请提出之日起12个月（对发明专利和实用新型申请）或6个月（对外观设计申请），他如果在其他成员国也提出了同样申请，则这些成员国都必须承认该申请案在第一个国家递交的日期为本国申请日。可见，基于先申请原则的优先权制度设计，解决了同时向多国提出专利申请的问题。换句话说，有了优先权制度，先申请原则的作用才得以彰显，先申请原则具有广义上的意义，已经冲破了专利地域性的束缚。 三、为什么说优先权制度的基本作用与鼓励发明创造无关 优先权的作用仅在于：申请人在第一次在某个成员国提出申请后，有充裕的时间考虑自己还有必要在哪些国家再提申请，并有时间选择在其他国家的代理人或寻找潜在合作方及其寻求资金支持。 优先权的作用于鼓励发明创造无关，其基本的原理是：鼓励发明创造的作用体现在先申请原则中，由于两个以上的同样的发明创造，专利授权给先申请的人，因此，鼓励发明人在取得研发成果后，首先应考虑申请专利而不是发表论文。当专利申请获得批准后，法律以排他权的形