期货从业《期货法律规》冲刺模拟题一-中大网校.docVIP

中大网校引领成功职业人生 中大网校 “十佳网络教育机构”、 “十佳职业培训机构” 网址： 2012年期货从业《期货法律法规》冲刺模拟题一 总分：100分 及格：60分 考试时间：120分 一、单项选择题(本题共60个小题，每题0．5分，共30分。在每题给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求。请将正确选项的代码填入括号内。) (1)（　　）对期货市场实行集中统一的监督管理。 A. 中国证券业协会 B. 中国期货业协会 C. 国务院 D. 中国证监会 (2)期货交易所从事信托投资、股票投资等业务须经过（　　）批准。 A. 中国证券业协会 B. 中国期货业协会 C. 中国证监会 D. 国务院 (3)中国证监会对期货公司设立申请，应当在（　　）个月内做出批准或者不批准的决定。 A. 3 B. 6 C. 8 D. 12 (4)（　　）不得从事期货交易，期货经纪公司不???接受其委托为其进行期货交易。 A. 张三在中国工商银行工作 B. 李四的夫人在中国期货业协会工作 C. 王五在中国科学院工作 D. 张六在海尔公司工作 (5)对经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的期货公司，中国证监会应当自验收完毕之日起（　　）日内解除对其采取的有关措施。 A. 5 B. 7 C. 3 D. 10 (6)以下负责组织期货从业资格考试的机构是（　　）。 A. 教育部考试中心 B. 中国证监会 C. 各地证监局 D. 中国期货业协会 (7)期货公司业务实行许可制度，由（　　）按照其商品期货、金融期货业务种类颁发许可证。 A. 中国证券业协会 B. 中国证券业协会 C. 国务院 D. 中国证监会 (8)当期货公司设立或者终止境内分支机构时，中国证监会派出机构应当自受理申请之日起（　　）内做出批准或者不批准的决定。 A. 20日 B. 15日 C. 3个月 D. 2个月 (9)中国期货业协会的权力机构为（　　）。 A. 会员大会 B. 董事会 C. 管理委员会 D. 理事会 (10)当期货公司办理下列（　　）事项，中国证监会派出机构应当自受理申请之日起2个月内做出批准或者不批准的决定。 A. 变更法定代表人 B. 变更住所或者营业场所 C. 设立或者终止境内分支机构 D. 变更5%以上的股权 (11)当（　　），应当召开临时会员大会。 A. 会员理事不足期货交易所章程所规定人数的一半时 B. 三分之一以上会员联名提议时 C. 理事长认为必要时 D. 监事会认为必要时 (12)会员制期货交易所会员享有（　　）权利。 A. 执行会员大会、理事会的决议 B. 接受期货交易所业务监管 C. 按规定转让会员资格 D. 遵守国家有关法律、法规、规章和政策 (13)期货交易所应当在每一年度结束后（　　）个月内提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度财务报告。 A. 1 B. 2 C. 3 D. 4 (14)下列选项中，（　　）不是期货交易所交易规则应当载明的事项。 A. 风险准备金管理制度 B. 期货交易、交割和结算制度 C. 风险控制制度和交易异常情况的处理程序 D. 保证金的管理和使用制度 (15)期货交易所联网交易的，应当于决定之日起（　　）日内报告中国证监会 A. 3 B. 5 C. 10 D. 15 (16)理事会会议结束之日起（　　）日内，理事会应当将会议决议及其他会议文件报告中国证监会 A. 5 B. 10 C. 15 D. 7 (17)下列不属于总经理行使的职权的是（　　） A. 组织协调专门委员会的工作 B. 决定期货交易所机构设置方案，聘任和解聘工作人员 C. 拟订期货交易所财务预算方案、决算报告 D. 主持期货交易所的日常工作 (18)张三是期货从业人员，现被A期货公司辞退，A期货公司应当自张三被辞退之日起（ ）个工作日内向中国期货业协会报告，由中国期货业协会注销其从业资格。 A. 3 B. 5 C. 10 D. 30 (19)关于设立期货公司的条件，下列说法错误的是（　　）。 A. 注册资本最低限额为人民币3000万元 B. 具有期货从业人员资格的人员不少于15人 C. 具备任职资格的高级管理人员不少于5人 D. 具备任职资格的高级管理人员不少于3人 (20)李四通过了期货从业资格考试，取得从业资格考试合格证明，如果他连续（ ）年未在期货机构中执业的，在申请从业资格前应当参加协会组织的后续职业培训。 A. 1 B. 2 C. 3 D. 5 (21