期货从业《期货法律规》冲刺试卷(五).docxVIP

全国期货从业人员资格考试 《期货法律法规》冲刺试卷(五) 一、单项选择题(共60道，每道0．5分，共30分) 1．申请设立期货公司，股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例不得低于（　）。 A．20% B．45% C．70% D．85% 2．期货公司从事经纪业务，接受客户委托，以自己的名义为客户进行期货交易，交易结果由（　）承担。 A．客户 B．期货交易所 C．期货公司 D．客户和期货公司共同3．下列有关期货交易基本规则的说法正确的是（　）。 A．期货公司可以依法向客户作获利保证 B．期货公司不得未经客户委托或者不按照客户委托内容，擅自进行期货交易 C．期货公司可以在经纪业务中与客户约定分享利益 D．期货公司可以在经纪业务中与客户约定共担风险 4．期货交易的结算，由（　）统一组织进行。 A．期货公司 B．期货交易所 C．国务院期货监督管理机构 D．期货业协会 5．根据《期货交易管理条例》的规定，对境内单位或者个人从事境外商品期货交易的品种进行核准的部门是（　）。 A．国务院商务主管部门 B．国务院期货监督管理机构 C．国家发改委 D．国有资产监督管理机构 6．期货交易所不按照规定公布即时行情的，或者发布价格预测信息的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处（　）的罚款。 A．5000元以上2万元以下 B．1万元以上5万元以下 C．5万元以上l0万元以下 D．1万元以上l0万元以下 7．国有以及国有控股企业违反《期货交易管理条例》和国务院国有资产监督管理机构以及其他有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的有关规定进行期货交易的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员（　）。 A．给予警告，并处1万元以上3万元以下的罚款 B．给予警告，并处1万元以上5万元以下的罚款 C．处以5万元以上10万元以下的罚款 D．给予降级直至开除的纪律处分 8．平仓是指期货交易者买入或者卖出与其所持合约的（　）的合约，了结期货交易的行为。 A．品种、数量和交割月份相同且交易方向相同 B．品种、数量和交割月份不同且交易方向相反 C．品种、数量和交割月份相同但交易方向相反 D．品种、数量和交割月份不同但交易方向相同 9．期货投资者保障基金的规模、缴纳比例和缴纳方式，由（　）根据期货市场发展状况、市场风险水平等情况调整确定。 A．中国证监会 B．财政部 C．期货交易所 D．中国期货业协会 10．期货投资者保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孳息归属（　）。 A．期货交易所 B．期货公司 C．财政部 D．期货投资者保障基金 11．期货投资者保障基金管理机构应当定期编报保障基金的筹集、管理、使用报告，经会计师事务所审计后，报送（　）。 A．中国证监会和财政部 B．财政部 C．中国期货业协会 D．期货交易所 12．在公司制期货交易所中，负责期货交易所股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及期货交易所股东资料的管理等事宜的是（　）。 A．董事长 B．总经理 C．董事会秘书 D．董事13．公司制期货交易所总经理应当由（　）。 A．董事长兼任 B．理事长兼任 C．监事担任 D．董事担任 14．公司制期货交易所监事会主席、副主席的任免，由（　）。 A．中国证监会提名，监事会通过 B．中国证监会提名，股东大会通过 C．中国期货业协会提名，监事会通过 D．股东大会提名，董事会通过 15．在我国，有1／3以上的会员联名提议时，期货交易所应该召开临时（　）。 A．董事会 B．会员大会 C．理事会 D．职工代表大会 16．在我国，期货交易所会员大会由（　）召集，一般情况下每年召开一次。 A．董事会 B．理事会 C．总经理 D．董事长 17．我国期货交易所会员必须是（　）。 A．事业单位 B．自然人 C．境外企业法人或者其他经济组织 D．境内企业法人或者其他经济组织 18．在我国，取得期货交易所会员资格，应当经（　）批准。 A．中国证监会 B．中国期货业协会 C．国家工商总局 D．期货交易所 19．公司制期货交易所会员享有的权利不包括（　）。 A．在期货交易所从事规定的交易、结算和交割等业务 B．使用期货交易所提供的交易设施，获得有关期货交易的信息和服务 C．按规定转让会员资格 D．按照交易规则行使申诉权 20．期货公司实际控制人被撤销、接管、托管、关闭，或者解散、破产的，期货公司及其实际控制人应当在5日内向（　）提交书面报告。 A．实际控制人所在地的期货交易所 B．实际控制人所在地的中国证监会派出机构 C．期货公司住所地的期货交易所 D．期货公司住所地的中国证监会派出机构 21．期货公司应当按照《公司法》的规定设立监事会或监事，切实保障监事会和监事对公司经营情况的（　）。 A．决策权 B．知情权 C．收益权 D．处分权 22．期货公司