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访谈纪要  FILENAME 3129783-57948d4f0265a.doc 资料保密，仅供客户内部参考 -  PAGE 5 -  DATE \@ yyyy/M/d 2017/4/30 Confidential and for client use only. -  PAGE 1 - 项目阶段建设和完善公司全面风险管理组织体系受访者徐俊毅(XJY) 监事会办公室主任 常懿 （CY）监事会办公室经理日期/时间2002.02.06 2:30 – 4:30 PM访问人范振宇（WF）张缨 ( CZ) 会议地点检查室办公室访问主题检查室目前风控职责、流程及对未来公司全面风险管理的设想与期望 主要发现： 缺乏系统的风险管理体系。没有一专门部门或职能从整体上协调公司的风险管理，如定期对风险管理部门考核、评定并提出改进建议，以确保风险管理的有效开展。风??职能部门间的联系、沟通与合作有待改进。 风控职能部门对其在公司的风险管理中应承担的职责不很明确，不利于有效发挥在其中风险管理中的作用。 公司对风控职能部门目前暂无量化的部门绩效考核指标，现有的考核主要参照部门职责。 还需加强风险管理控制的宣传和公司风险管理文化氛围的加深。尽管公司反复倡导加强风险管理控制的要求，但2001年营业部仍有数起透支现象产生。 目前业务部门的绩效考核指标主要侧重短期的业绩表现，且基本都以利润、创收等来衡量，未考虑风险调整因素。 业务部门（如：证投部、资产委托管理部）的风险控制手段不够多样化，基本上局限于年初对市场的预测，制定一些控制对策，但当市场的实际情况与预测发生偏离时（如2001年度的市场情况远比预计的要差的情况下）相关业务部门无法利用多样的风控手段及时、有效地应对市场风险。 内控制度纷纷出台，但贯彻情况不理想。产生这种情况的原因可能有： （1）部门内控制度制定不力，具体表现为： 制定者不够专业 存在独立性问题，业务部门自己制定约束自身的制度可能不够严格 （2）缺乏有效的内控实施监督职能 目前的风险控制管理基本未考虑对子公司的管理。 访谈记录： WF： 部门结构及人员情况及部门职责的简单介绍 XJY：监查室于2001年3月成立，目前有4个部门成员，三块牌子：（1）监查室：属行政系列，管理对象－所有员工。分总公司检查室及分公司检查室。（2）监事会办公室：法人治理机构中监督机关的日常办事机构，监事会有7名股东监事，4名职工监事，监事会每年度召开1-2次会议，并列席董事会议。（3）纪委办公室：管理对象－党员及干部，党员违反党纪的处理及党风廉政建设均是纪委的职责。分总公司与分公司两级。 XJY：下面由常懿介绍监查室的主要职能与工作流程 CHY：监查室主要负责： 执法执纪监察，目的是保证公司各项规章制度的执行有效、畅通，干部廉洁自律。工作流程： 受理：来源渠道主要为内部或外部举报，稽核审计部的审计发现事项 初步核实： 员工分级管理，如分公司副总以上、电脑部经理、财务经理机总公司员工有总公司监查室负责，其余由分公司监查室负责。 事项分级管理，涉及公司行政规定的交人事协查，涉及业务规程的交稽核审计部协查 立案：如初步核实的结果表明确实有违规、违纪现象发生的，都将立案 深入调查：编写调查报告 处理。 审批程序：经办人员经办－》主任提出监查室意见（徐－柯－王）－》公司领导意见（姚） 对处理意见不服可提出申诉，由原级监查室复查，如对复查意见仍不服，还可再上述，由上级监查室复查。 风险汇总分析，每季度监查室会将本季度处理的案件进行汇总，编制季度案例分析报告，被对相对集中的问题提出改进建议，提交公司最高管理层（四大巨头）提供事前风险管理决策依据。 宣传教育，主要采取得手段与形式包括： 正面教育 案例分析（如网络电视警示篇） 网上政策、控制制度的上传（如纪检监查新闻） 调查问卷 效率检查 该项职责目前还没有正式全面开展，还处于探索研究阶段，可能是将来监查室发展方向 WF：未来本部门在未来公司全面风险管理中扮演的角色的设想与期望 XJY：由于本部门成立时间较短，对其在公司的风险管理中应承担的职责不很明确，希望借助此次风险管理项目明确本部门在公司全面风险管理体系中的定位，清晰本部门的风险控制职责，有效发挥在风险管理中的作用。 WF：请介绍本部门目前的绩效考核情况 XJY：公司对本部门目前暂无量化的部门绩效考核指标，现有的考核主要参照部门职责。本部门设计有对部门员工的考核指标，且由公司人事部审批通过。主要的指标有：工