管理体系审核演示文稿1解答.ppt

;;审核Audit： 为获得审核证据并对其进行客观的评价，以确定满足审核准则的程度所进行的系统的，独立的并形成文件的过程。 ;注1：内部审核，有时称第一方审核，由组织自己或以组织的名义进行，用于管理评审和其他内部目的，可作为组织自我合格声明的基础。在许多情况下，尤其在小型组织内，可以由与受审核活动无责任关系的人员进行，以证实独立性。 注2：外部审核包括通常所说的“第二方审核”和“第三方审核”，第二方审核由由组织的相关方（如顾客）或由其他人以相关方的名义进行。第三方审核由外部独立的审核组织进行，如那些对于ISO9001或ISO14001要求的符合性提供认证或注册的机构。 注3：当质量管理体系或环境管理体系被一起审核时，称为“结合审核‘。 注4：当两个或两个以上审核组织合作，共同审核同一个受审核方时，这种情况称为”联合审核“。 ;;;审核结论(audit conclusion):审核组考虑了审核目 的和所有审核发现后得出的结果。 审核范围(audit scope):审核的内容和界限。 注：审核范围通常包括对实际位置，组织单元，活动和过程以及所覆盖的 时期的描述。 审核计划(audit plan):对一次审核活动和安排的描述。 审核方案(audit programme):针对特定时间段所策划，并具有特定目的的一组（一次或多次）审核。 注：审核方案包括粗话组织和实施审核所有的活动及所覆盖时期的描述。;■审核员 有道德，思想开明， 善于交往，善于观察， 有感召力，适应力强， 坚忍不拔，明断， 自立 等等 ; 审核员应当具备个人素质，使其能够按照审核原则进行工作。 审核员应当： a） 有道德，即公正、可靠、忠诚、诚实和谨慎； b ） 思想开明，即愿意考虑不同意见或观点； c） 善于交往，即灵活地与人交往； d） 善于观察，即主动地认识周围环境和活动； e） 有感知力，即能本能地了解和理解环境； f） 适应能力强，即容易适应不同情况； g） 坚韧不拔，即对实现目标坚持不懈； ; h）明断，即根据逻辑推理和分析及时得出结论； i） 自立，即在同其他人有效交往中独立工作并发挥作用。 j)有毅力，即能负起责任和道义，虽然这些行动并不总是受欢迎，有时会导致分歧或对立； K)改进余地，即愿意从情况中学习，以求更好的审核结果； l)文化敏感，即遵守和尊重受审核方的文化； m)协同，即有效地与他人互动，包括审核小组成员受审核方成员; 我愿在我的判断力所及的范围内，尽我的能力，遵守为病人谋利益的道德原则，并杜绝一切堕落及害人的行为。 ——希波克拉底誓言 当我们意识到有现实和潜在的利益冲突时，我们要中止参与决策或试图影响结果的程序。 我们不能涉及或容忍欺骗他人的行为。 ——PMI道德规范和职业行为准则 ; 保持其知识和技能水平与技术、法律和管理的发展一致，在为客户提供服务时运用应有的技能，谨慎、勤勉地工作。 ??? 只承担能够胜任的任务。 ——国际咨询工程师联合会FIDIC 职业道德准则;ISO 体系标准;;;;审核信息来源：;;;首次会议 1）就审核计划内容确认： 审核范围和标准不适用条款 日程安排中需要临时调整的内容 安全注意事项和陪同人员责任确认 2）审核方法和不符合项严重程度界定 强调抽样审核风险性 说明三种严重程度区别 纠正措施要求 3）保密承诺和交代末次会议时间;末次会议 感谢受审核方合作和优秀的方面 重申保密承诺和审核范围和NCR界定 报告审核结果 回答受审核方的问题，澄清有关事项 对于纠正措施要求和改进希望;观察力（检查表不能预见的现场情况） 从人设备不合格品看到要素, 从要素看到疑点/问题/异常/不符合 流程(7.5.1)—符合么？ 设备(6.3)—维护保养符合要求/参数正确？ 人员(6.2)—方针/职责/操作/胜任？ 测量仪器(7.6)—标识/有效期？ 标识(7.5.3)—有误？ 不合格品(8.3)—标识？控制有效？ 文件(4.2.3)—版本有效？ ;验证 核实疑点/观察/询问/查记录 核实