内审员开考核管理办法.docVIP

PAGE PAGE 3 BG/2009-04 三标一体化实施内审员考核管理方案 为确保三标一体化管理体系按计划时间和要求得到有效建立和运行，特制定内审员考核管理办法。 标准化管理是企业各项工作持续改进的重要手段，内审员是标准化管理与领导连接的纽带，检查、内审结果是各单位、部门工作业绩评价考核的依据，是领导决策、管理、改进的重要信息来源，持续有效地开展管理体系内部检查、审核，领导重视是关键，内审员则是推动标准化管理的骨干力量。 公司内审员分布在各单位，有兼职和专职内审员，在CNCA（中国国家认证认可监督委员会）批准的培训机构参加规范培训取得内审员资格证，保持相对的独立性、公正性，其职责是： a) 负责改进所在部门管理体系的工作。 b) 遵守有关的审核要求，并传达和阐明审核要求； c) 参与制定审核活动计划，编制检查表，并按计划完成审核任务； d) 将审核发现整理成书面资料，并报告审核结果； e) 整理、保存与审核有关的文件； f) 配合和支持审核组长的工作； g) 协助受审核方制定纠正措施，并实施跟踪审核； h) 验证由审核结果导致的纠正措施的有效性； 既要做好本单位标准化管理各项工作，必要时参与公司内部检查、审核活动，是维持、提高管理体系运行效果的重要岗位。通过几年的管理实践证明，除了每年对内审员进行提高培训外，还必须对各单位在岗内审员的管理水平、参与审核业务能力、综合素质等结合公司和本单位标准化管理工作情况，进行考核和奖惩，以促进、激励提高内审员综合素质，做好本单位标准化管理，参与公司内部检查、审核活动，推动和促进企业管理体系持续有效运行。 为此，由管代组织对在岗内审员进行一次考核、评价和奖惩；考核如下： 采用百分制考核、倒扣分值方法计算分值，作为年底考核、评价依据。 1.考核、评价办法 1.1 支持和改进所在部门或单位管理体系工作，按时报送整改材料，迟报一天扣5分； 1.2整理、保存与审核有关的文件，在审核发现归档混乱，不能及时提供资料的扣2分/次； 1.3 参与审核活动，编制计划、检查表，并按计划完成审核任务，不按时参加或者不参加，取消年底考核、评价资格； 1.4 配合和支持审核组长的工作，不服从分工，有意刁难者扣10分/次； 1.5 现场审核，收集并分析审核信息，验证其真实性、准确性，记录完整性，审核记录不完整扣2分/次； 1.6 始终遵守审核纪律，不遵守者扣3分/次； 1.7 审核、检查时，查出一个严重不合格项奖4分，查出一个一般不合格项奖3分，查出一个轻微不合格项奖2分； 1.8 开会、培训学习迟到、早退扣5分/次； 1.9 认证审核，若因所在单位、部门不能通过，与责任部门负责人作同样处理。 2. 评价结果： 分为：优（95分—100分）、良（90分—94分）、合格（80分—89分）、不合格（79分—79分以下）四类。 3. 奖惩办法 3.1公司拿出 元作为内审员激励奖； 3.2 根据个人考核得分进行奖惩，本部门、单位年度考核得分占60%；个人考核得分占40%； 3.3.考核不合格者取消奖金分配,连续两年不合格取消内审员资格； 3.4.奖金计算法：奖金总金额÷总分数×个人所得分数； 3.5.连续两年考核评价有效或对内审工作有突出贡献的，可优先聘用到相应的管理岗位。 标 办 二00九年十月九日 编制：标办 审核： 批准：