9001内审员标准及审核部分(审核后续活动)调研报告.ppt

卿培顺 ;审核后续活动? ----审核后续活动通常不视为审核的一部分 ----审核后续活动可包括 ●受审核方确定和实施纠正、预防或改进措 施，报告实施措施的状态 ●审核组对纠正措施的完成情况及其有效性 进行验证、判断和记录 ----对纠正措施的验证可以是随后审核活动 的一部分 ;审核后续活动的目的和重要性 ? ----促使受审核部门对已发生的不符合进 行清理和总结，防止体系受到影响 ----监控受审核部门采取措施，防止问题 的滋生或扩大 ----督促受审核部门分析原因，防止类似 不符合再次发生，改进和提高QMS的 有效性;审核后续活动的程序和方式 ----提出纠正措施要求 ----评审不符合项，分析并确定不符合的原因， 提出纠正措施建议 ----纠正措施建议的认可和批准 ----实施纠正措施，记录实施结果 ----评审所采取的纠正措施的有效性，提交实施 结果的证据 ----对纠正措施完成情况及其有效性进行验证， 报告验证结果;验证纠正措施的方式和内容? ----原因分析 ●正确性 ----纠正措施计划的制定 ●适宜性 ●充分性 ●完成时限 ----纠正措施的实施情况及其效果 ●各项措施是否全部完成 ●是否按期完成 ●有效性;纠正措施的验证;如引起文件修改，是否通知了文件控制部门按规定办理了修改批准和发放手续并加以记录？该文件是否已坚持执行？ 如果某些效果要更长时间才能体现，可留作问题待下一次审核时再查。 审核员验证并认为措施计划已完成后，不合格报告一栏中签字。这项不合格项宣布结案。 ;纠正措施跟踪验证—CASE STUDY 1;纠正措施跟踪验证—CASE STUDY 2;纠正措施跟踪验证—CASE STUDY 3;纠正措施跟踪验证—CASE STUDY 3;纠正措施跟踪验证—CASE STUDY 4; 管理体系内部审核员;内审员的选择和评价 ----评价阶段 ●初始评价 ●组成审核组前的评价 ●持续评价 ----评价过程 ●识别个人素质、知识和技能 ●设立评价准则 ●选择评价方法 ●实施评价;个人素质 ----有道德 ----思想开明 ----善于交往 ----善于观察 ----有感知力 ----适应力强 ----坚韧不拔 ----明断 ----自立;内部审核员应具有的知识和技能 ----审核原则、程序和技术 ----与安全相关的方法和技术 ----过程和产品包括服务的技术特性 ----管理体系和引用文件 ----组织运作活动的状况 ----适用的法律、法规和相关领域的其他要求 ;审核组长应具有的知识和技能 ----对审核进行策划并在审核中有效地利用资源 ----代表审核组与审核委托方和受审核方进行沟通 ----组织和指导审核组成员 ----为实习审核员提供指导和指南 ----领导审核组得出审核结论 ----预防和解决冲突 ----编制和完成审核报告 ;内审员的作用 ? ----监督作用 ----参谋作用 ----沟通管理者与员工之间的渠道和纽带 ----在外部审核中起内、外接口作用 ----带头作用;内审员水平的提高 ? ----参加审核实践 ----参加培训班学习 ----经验交流 ----审核报告的比较分析 ----工作业绩评比 ----审核任务的轮换 ----担任第二方审核员 ----向外部审核员学习;愿你成为一个优秀的内部审核员