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农村合作联社合规管理工作汇报 篇一：农村合作联社合规管理工作汇报 农村合作联社合规管理工作汇报 XX农村合作银行以增强高管人员合规意识为切入点，突出“四个加强”，增强“四种意识”，不断提高合规经营水平，为各项业务稳健发展提供了有效保障。 一、加强培训教育，增强合规意识。一是强化学习。召开合规建设工作会议，传达贯彻省联社相关会议精神，引导教育员工强化合规经营意识。组织员工利用业余时间学习省联社《致全省农村信用社各级高管人员的一封信》、《关于进一步加强内部管理的通知》，向全体员工发出《合规经营操作倡议书》。二是落实责任。实行班子成员包点督导制度，明确包点责任制，重点对加强内部管理工作的11项要求进行抽查，对全员学习情况进行闭卷考试，确保每位员工吃透领会文件精神。三是巩固提高。采取集中学、分散学、岗位交流学、互动式讨论学等形式，把内控管理制度办法、金融职业道德规范、法律法规以及各种案例作为学习培训内容，重点提高员工对基本制度的熟悉程度。 二、加强对管理层的管理，增强表率意识。合行把支行行长、副行长和会计主管作为合规管理的重点，一是全面落实责任。逐级明确管理层责任，层层签订责任状，建立一级抓一级、层层抓落实的风险防范责任体系。二是全面实施一线工作法。合行班子成员、部室经理分别与支行建立1-2个 联系点，联系时间为一年，坚持每月到网点调研和检查内控执行情况。三是强化工作纪律。把支行班子成员监控由“八小时之内”延伸到“八小时之外”，各单位负责人手机保持24小时畅通，严格请销假制度，以身作则，做出表率。目前，已对两名未执行24小时开机制度的网点负责人进行通报批评，并罚款1000元。 三、加强风险排查力度，增强发展意识。一是强化员工行为排查。按照省联社“十不准”和“九个禁止”要求，逐个网点开展员工行为监督考核和不良行为排查活动。对职工、家属及关系人贷款情况集中调查，逐笔建立台账，根据贷款占用形态，因户制宜，分类管理。二是实施定期风险点排查制度。审计部门牵头，各部室按季对口组织支行、部室人员进行风险点座谈，通过各层面的查找和讨论，随时掌握操作性风险点。一旦发现问题，提前采取措施加以防范，把风险点消灭在萌芽状态。三是建立内部曝光制度。通过定期不定期调阅监控录像，对出现的各类违规操作问题进行剖析曝光，警示员工尽责履职、合规操作。同时，建立举报制度，对违规违纪责任人和管理人员一经查实，严肃处理；对坚持规章制度、勇于举报的员工给予重奖，营造遵章守纪、违规必究的良好氛围。 四、加强宣传引导，增强责任意识。一是加强合规宣传，通过向全体员工发出合规倡议、发放宣传手册、张贴合规标 语等形式，使员工了解个人操作中的职责边界和风险点，杜绝违规行为。二是定期组织开展合规风险大讨论活动，让广大员工结合各自岗位职责，对合规文化创建、合规氛围营造等提出合理化建议，提高合规操作的针对性。三是对照“良好银行”标准和要求，深入开展合规建设，充实专职合规人员，健全工作制度，有效提升了合规经营水平。 篇二：农村信用合作联社2010年风险管理机制建设总结报告 正蓝旗农村信用合作联社2010年 风险管理机制建设年度总结报告 自治区联社： 为尽早尽快建立健全我旗联社风险管理体系，加强风险管理的组织建设、机制建设和制度建设，增强风险防范和风险控制的能力，有效防范各类风险，确保安全稳健经营，促进我联社可持续发展，按照《内蒙古自治区农村信用社风险合规管理工作实施办法》、《关于进一步加强全区农村信用社风险管理机制建设的通知》（内农信函?2010?435号）等文件规定和要求，我旗联社就对风险管理、合规经营的重视及认识，上下一致动员部署、组织推动、培训宣传、组织建设和制度规划等方面做了初步的工作，具体情况报汇告如下： 一、动员部署工作 自治区联社于2010年9月16日进行全面动员部署，并举办了三天的风险合规管理培训，正式启动了全区农村信用社风险管理机制建设工作。为做好我旗农村信用社的风险管理动员部署工作，我联社于2010年11月26日召开了全旗农村信用社风险管理机制建设动员大会。理事长李宏远同志在会上对我旗联社今后风险管理机制建设的重要性做了重要的讲话，在集中培训、动员的基础上，结合专题讲座、座 谈等形式，在辖内各机构开展学习、讨论活动，让广大员工高度重视各类风险，深刻认识风险管理机制建设的重要性、必要性和紧迫性，使广大员工对风险管理机制建设工作有了一定的了解，加深了对风险管理的认识和理解，为风险管理机制建设的下一步工作奠定了认识基础。 二、组织推动及建设情况 强化机制建设推动，加强组织领导。根据《内蒙古农村信用社风险管理机制建设三年规划》《内蒙古自治区农村信用社风险合规管理实施办法》等文件要求，正蓝旗农村信用社理事会认识到风险管理机制建设工作的重要性，成