13.尽职调查报告详细版.docx

声明与保证此报告是根据评审对象提供的资料，经审慎调查、核实和分析后完成的。报告反映了评审对象有关信息及我们的评价判断，我们对本报告的结论、观点及评价数据与客户有关报表的一致性负责。业务部门项目协办人签字： 电话：项目管理责任人签字： 电话：评审责任人（部门总经理）签字：年 月 日分管业务副总裁分管业务副总裁签字：年 月 日本项目评审资料齐全，与评审报告内容和数据一致，符合公司的评审相关规定，现提请公司租赁业务审议委员会审议。年 月 日融资租赁业务项目调查报告项目编号:项目名称：经 办 人：呈报部门：年月日呈报日期：本次融资租赁项目情况概要:申租企业名称申请融资租赁金额融资租赁期限业务种类还租方式首付款保证金手续费IRR合作银行申请融资租赁目的(资金用途)：租赁物概况:还款来源： 担保措施：1.2.3.保险方案:Ⅰ公司基本情况一、公司简介1、公司基本情况公司名称办公地址联系电话注册资本传真成立时间注册地址法定代表人任职时间联系电话授权经办人职务联系电话主营业务主要产品介绍表1-12、公司管理水平与经营团队介绍1）企业管理层情况介绍类别姓名目前职位年龄性别家庭住址家庭电话毕业学校董事长总经理财务负责人技术负责人董事长简历总经理简历财务负责人简历技术负责人简历表1-22）法定代表人个人调查项目调查内容具有一定地位和影响力的独立第三人评价行业内人员的评价（包括上下游行业关联方）个人涉及的法律诉讼表1-3企业实际控制人信用评价表（ 试行）姓名：所属企业：评价要素调查提纲证明渠道、途径及材料调查结果能力体现1成功管理及获荣誉经历是否有大型国有控股公司、上市公司、行业龙头企业担任董事、总经理等领导职务，及曾获业界内及社会突出荣誉称号或奖章的经历（如省级以上劳动模范，先进人物、行业领头人等）相关企业证明及相关业内人士、合作银行1人以上证明；相关荣誉证书、奖章等　2业界评价、重点事迹报道等经历了解是否同行业内享有较高声誉及业界较为突出口碑，是否曾有因突出贡献、业界口碑等事迹受新闻媒介的宣传、推广等要求至少向同行业者1人以上予以寻证，或相关报纸、专题报道　3其他著名企业入股核实是否有其他大型国有控股公司、上市公司、龙头企业等著名企业投资入股股东名册、出资证明书等　不良事件4管理失败历史、不良报道等事件曾有任董事、总经理、厂长等主要领导职务，所属企业发生破产、吊销、被责令关闭的，以及行业、社会上发生不良新闻事件的档案、报道以及相关人士证明　5不良征信记录个人及家庭成员是否存有个人不良征信记录，以及其他合同违约记录，以及存有大额负债，甚至发生被诉、被强制执行的信用报告及银行相关人士、生效法律文书证明　6不良嗜好，刑事处罚存有重大黄、赌、毒等不良嗜好事件发生，甚至曾因故意、或过失行为被刑事处罚到公安机关了解是否有犯罪记录　其他7自然情况结合年龄、户口、家庭稳定性、社会职务等自然情况，列明对企业管理、企业发展的推动或制约影响较大的因素社会职务证明文件等　8纳税及保险情况了解个人及家庭是否均安规定交纳社会保险、公积金，以及是否存有商业保险等信息相关主管机构证明文件、及财务人员了解　9社会公益活动了解是否经常参加公益活动，以及组建公益基金，个人社会捐助、慈善捐助信息相关慈善机构、公益基金机构了解及相关证明文件　综合评价内容（进行具体描述）注：该表及相关证据、证明材料须随上报材料一并呈报。各经办人员需保证了解渠道和信息的客观、真实、准确。表1-43）员工结构：总人数；管理人员；技术人员。科目分类数量（人）占职工总数%员工文化程度博士/硕士大学大专员工技术职称高级中级初级/高级技术工人表1-54）企业机构设置与运作情况① 企业组织机构设置；列出组织机构图。② 企业股权结构特点及对公司经营发展的影响；③ 企业未来三至五年经营发展规划。3、股东构成、历史沿革及重大事项说明（若有）1）股东构成序号股东名称持股比例%出资形式及实际出资额自然人股东在公司的任职情况123456表1-62）历史沿革及重大事项说明历史沿革与主要业绩重大变更事件（包括企业经济性质变化、管理者变动、注册资本变更等对企业有重要影响的事件）公司涉及的法律诉讼表1-7以往的重大业绩或事件，要加以评述；自然人股东之间的法律关系（夫妻、父子、亲属等）应调查清楚并加以说明，通过拆分法人股东的股东，对法人股东之间的关联关系应加以说明。4、关联企业基本情况关联公司指：公司法定代表人、配偶、直系亲属及公司其他高管控/参股的企业。根据与关联公司的交易情况做出关联公司影响判断，提出解决措施。关联公司名称关联关系说明地址注册资本参股比例注册时间法定代表人联系电话参股公司地址注册资本参股比例注册时间法定代表