关于苏州新能环境技术股份有限公司股票在全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让的补充法律意见（二）.docVIP

上海市君悦律师事务所 关于苏州新能环境技术股份有限公司股票 在全国中小企业股份转让系统 挂牌并公开转让的 补充法律意见（二） 中国上海 长宁区天山路 600弄 1号同达创业大厦 22层 邮编：200051 电话（Tel）：（021 传真（Fax）：（021  上海市君悦律师事务所 补充法律意见（二） 关于苏州新能环境技术股份有限公司股票 在全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让的 补充法律意见书（二） 君悦三板字[2016]第 002-2号 致：苏州新能环境技术股份有限公司： 上海市君悦律师事务所根据与贵公司签订的《专项法律顾问聘请协议》，接受贵公 司的委托，担任贵公司股票在全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让的特聘专项法 律顾问。 本所律师已为公司申请本次挂牌出具了《上海市君悦律师事务所关于苏州新能环境 技术股份有限公司申请股票在全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让的法律意见 书（以下简称“《法律意见书》”）及《关于苏州新能环境技术股份有限公司股票在全国 中小企业股份转让系统挂牌并公开转让的补充法律意见书（一）》（以下简称“《补充 法律意见书（一）》”）。 根据全国中小企业股份转让系统公司 2016年 7月 10日《关于苏州新能环境技术股 份有限公司挂牌申请文件的第二次反馈意见》（以下简称“反馈意见”）的内容，本所 律师就反馈意见中需要律师核查并发表意见的有关法律问题出具本补充法律意见书。 本补充法律意见书是对《法律意见书》的补充，并构成《法律意见书》不可分割的 组成部分。除本补充法律意见书另行说明指出外，君悦在《法律意见书》中发表法律意 见书的前提和假设同样适用于本补充法律意见书。除非文义另有所指，本补充法律意见 书中所使用的定义、名称、简称的含义与《法律意见书》所使用的定义、名称、简称的 含义相同。 君悦及本所律师同意将本补充法律意见书作为公司申请本次挂牌转让所必备的法 律文件，随同其他材料一同上报，并愿意承担相应的法律责任。 1  上海市君悦律师事务所 补充法律意见（二） 本补充法律意见书仅供公司为本次挂牌之目的使用，未经本所律师书面许可，不得 用作任何其他目的或用途。 君悦及本所律师根据有关法律、法规和中国证监会有关规定的要求及本补充法律意 见书出具日以前已经发生或者存在的事实，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和 勤勉尽职精神，在对公司提供的有关文件和事实进行了充分核查与验证的基础上，先出 具补充法律意见如下： 2  上海市君悦律师事务所 补充法律意见（二） 正文 一、请主办券商、律师核查以下事项并发表明确意见：公司与机构之间对赌协议 实际执行情况，相关协议是否依法解除。(《反馈意见》第 1条)。 回复： 经核查，公司与机构投资者吴江创投、吴江创迅和汾湖科技之间签署的对赌协议及 相关补充协议已在《法律意见书》“七、公司的股本及其演变”以及《补充法律意见书 一》中进行披露。2016年 7月 12日，公司、创始人股东与机构投资者签署了《补充协 议 3》。协议约定：原《补充协议》自 2016年 7月 12日解除。同时，三方确认公司未 能完成 2015年的业绩承诺，公司无论何时均无需因此承担任何赔偿或者补偿责任，公 司未触发或者启动其他对赌条款，《补充协议》签订后未实际执行，解除范围为对《补 充协议》全部条款的整体解除，解除效力追溯至《补充协议》签署之日，即该《补充协 议》自签订之日起无效。 综上所述，君悦律师认为，公司与机构之间对赌协议未实际执行，目前已经全部解 除，公司未因此承担任何赔偿或者补偿责任。 二、除上述问题外，请公司、主办券商、律师、会计师对照《全国中小企业股份转 让系统挂牌条件适用基本标准指引（试行）》及《公开转让说明书内容与格式指引》补 充说明是否存在涉及挂牌条件、信息披露以及影响投资者判断决策的其他重要事项。 回复： 经君悦律师补充核查，截至本补充法律意见书出具之日，不存在未披露的涉及挂牌 条件、信息披露以及影响投资者判断决策的其他重要事项。 本补充法律意见书正本一式贰份，经本所负责人及本所经办律师签字并加盖本所公 章后生效。 3  上海市君悦律师事务所 补充法律意见（二） 4