第8章制度变迁的动因理论导论.ppt

（三）社会科学知识的进步和制度选择集的改变 当社会科学知识和有关的商业、计划、法律和社会服务专业的知识进步时，制度变迁的供给曲线也会右移。 社会知识使制度绩效和制度创新得以增进主要是通过成功先例的逐渐积累或作为行政与管理知识与经验的副产品来实现的。在最近的一个世纪，社会科学知识的进步已为制度创新的效率开辟了新的可能性。 （三）社会科学知识的进步和制度选择集的改变 社会科学知识的进步有助于制度变迁的供给并不是说制度变迁的供给完全依赖于产生社会科学和有关专业的新知识的正规研究。社会科学的正规化研究目标之一是为了在社会科学研究资源的配置中实现更高的效率。 制度选择集合的改变显然也能移动制度变迁的供给曲线。是否与其他经济接触以及政府政策的改变都会改变制度选择集合。 （四）上层决策者的净利益 上层决策者的净利益如何影响制度变迁供给是一个比较复杂的问题，这首先取决于一个国家或地区的集权程度。在一个高度集权的国家，上层决策者的净利益对制度变迁的供给将起着至关重要的作用。 第四节 制度的均衡与非均衡 一、制度的均衡 二、制度的非均衡及其类型 一、制度的均衡 诺思说，制度均衡是“指这样一种状态，在给定的一般条件下，现存制度安排的任何改变都不能给经济中任何个人或团体带来额外的收入。如果⑴安排的调整已经获得了各种资源所产生的所有潜在收入的全部增量；或者⑵这样的潜在利润存在，但是改变现存安排的成本超过了这些潜在利润；或者⑶如不对制度环境作某些改变，就没有可能实现收入的重新分配，那么，这一状态就存在。” 由于制度的单件性，制度均衡不是数量均衡，不是制度的供给数量等于制度的需求数量，而是一种行为均衡，即任何个人或组织都不再有变动现存制度的动机和行为，因为他们都不可能从这种变动中获取比不变动时更多的净收益。 一、制度的均衡 由于制度均衡时，制度变迁的供给完全适应制度变迁需求，即制度变迁需求者的意愿得到充分满足，因此，有学者也将制度均衡定义为人们对既定制度的一种满足状态或满意状态。 从人们的主观评价角度理解制度均衡与诺思对制度均衡的解释在本质上是一致的。因为，人们在选择一种制度时，在同一具体条件下，往往存在一个制度选择集合，并且它们的净收益可能都大于零，但人们只能选择其中的一种制度。这时就需要进行多个成本—收益分析，最后选择净收益最大的那种制度。对于净收益最大的（即最佳的）制度人们自然会对它感到满意和满足。 一、制度的均衡 制度比一般商品实现均衡要困难得多。要使一种制度的变迁或供给完全适应所有人的制度变迁需求是十分困难的。因此，在制度均衡时还可能存在人们不满意的情况。 诺思说：“制度均衡是这样一种状态，即在行为者的谈判力量及构成经济交换总体的一系列合约谈判给定时，没有一个行为者会发现将资源用于再建立协约是有利可图的。要注明的是，这一状态并不意味着，每个人对现有规则和合约都满意，只是由于改变合约参加者游戏的相对成本和收益使得这样做不值得，现存的制度制约确定和创立了均衡。” 一、制度的均衡 由于制度变迁需求很复杂，常涉及利益矛盾，故还有一种制度均衡概念，即：“制度从利益和力量对比上体现出来的均衡”。 任何制度都存在一种权力和利益的分配格局，在一项制度安排或一种制度结构下，社会各阶层、群体、各个人之间就有一个利益关系的状况和力量对比的状况。当利益关系比较协调或者利益矛盾处于温和状态，各自的利益所得与其力量相对称，其中某些阶层或个人想改变利益分配格局，但自身力量决定了他无力改变，只好接受既有格局时，就被认为是处于制度均衡状态——利益和力量上的均衡。 二、制度的非均衡及其类型 （一）制度非均衡的含义 制度非均衡是人们对现存制度的一种不满意或不满足、意欲改变而又尚未改变的状态。 之所以出现不满意或不满足，是由于现行制度的净收益小于另一种可供选择的制度，也就是出现了一个新的盈利机会，这时就会产生新的潜在的制度变迁需求和供给。人们为了捕捉这种新的盈利机会，就会力图改变原有的制度安排和制度结构，选择和建立一种新的更有效的制度。 由于外部效果和“搭便车”等原因，潜在的制度变迁需求虽然能够变成现实的制度变迁需求，但潜在的制度变迁供给却不能变成现实的制度变迁供给，因而出现“意欲改变而又尚未改变”的制度状态，这就是制度非均衡。 （二）制度非均衡的类型 1. 制度供给不足 制度供给不足。指制度的供给不能满足社会对新制度的需求从而导致制度真空的存在或低效制度的不能被替代。 制度供给不足存在两种情形：制度的短期供给不足和制度的长期供给不足。 制度长期供给不足的原因 ：①由个人或自愿团体在潜在利润的诱致下推动的制度变迁常会导致外部效果和“搭便车”问题，这会导致制度的长期供给不足。②政府的强制性制度变迁确实在一定程度上能够弥补由潜在利润诱致的制度变迁导