新制度经济学：五企业理论绪论.ppt

新制度经济学的企业理论更多地是关注企业内部的组织和结构，集中研究企业的契约行为。 第一节 企业的含义 第二节 科斯之前的企业理论概述 第三节 新制度经济学的企业理论 第四节 企业的产权结构 第五节 企业的最优所有权结构 第六节 企业家理论 本讲内容结构 企业或公司是经济环境发展的产物，它们产生于特定的社会经济环境，并因环境变化而演变。 第一节 企业的含义 一、“企业”/“公司” 企业一词源于英文“enterprise”，日本人译为“企业”，专指经营组织或经营体，指具有一定的人员、机构，控制着一定生产资源的独立或相对独立人格的实体。 20世纪80年代初，日本经济学家小宫隆太郎曾经指出，当时的中国没有“企业”，只有“工厂”。 1.1 企业与企业制度 公司（company，corporation），也称为公司企业，概念比较复杂，通常指由两个以上的公司股东依法设立的经营性企业或组织。 因法律制度、经济环境、社会传统和市场发育程度的不同，世界各国的公司类型不尽相同。 二、企业的必要条件 第一，雇主和雇员对权威控制权以及剩余控制权的非对称性； 第二，雇主完全拥有雇员收益之外的全部剩余收益的控制权； 第三，企业的产品或服务必须是为了出售获利而不是全由自己享用。 三、企业的制度 企业制度是关于企业各种正式和非正式规则的集合。 企业制度规定或约束着企业行为和选择空间。在企业内部，企业制度规范着运作秩序和协作框架。 在企业外部，企业制度形成一定的关系准则，规范企业对外交往的模式，保证企业行为在市场经营活动中的连贯和有效。 一、业主制 出资人单独出资并经营的企业； 产权主体单一； 业主对企业债务负有无限赔偿的责任； 业主拥有企业的所有权、经营权和剩余索取权； 企业规模有限； 风险较高。 1.2 企业的种类 二、合伙制 两个或两个以上出资人组建； 获得某种程度的生产规模优势； 出资人对企业债务负有无限责任； 所有权分散容易导致出现机会主义行为； 产权变更困难； 债务风险较大。 三、公司制（法人制） 公司资产属于全体股东，可以自由转让； 股东对企业债务负有限责任； 具有独立法人资格，可以被诉讼； 所有权与经营权分离，导致委托代理问题； 具有大规模生产经营的优势，内部协调成本高。 主流的企业理论是研究私有财产制度和市场经济条件下企业组织的理论。大致经历了古典、新古典和现代理论三个发展阶段。《现代公司与私有财产》（伯利，米恩斯，1932）和《企业的性质》（罗纳德·科斯，1937）标志着现代意义上的企业理论的产生。 第二节 科斯之前的企业理论概述 企业的本质与边界、企业的资本结构、企业所有权与控制权的分离、企业内部的科层制度等课题构成了企业理论的主要内容。但是，现代企业理论在企业组织形式及内部治理机制和它们对企业运行效率的影响等方面均少建树。 市场、企业等经济组织早已有之。但在科斯之前，经济学家们大多盯着市场。在他们看来，市场是神圣完美的，运行是无成本的。他们把企业看作是追求利润最大化的生产单位，是一个生产函数。而对于其为何有这样的经济特征、其内部结构如何等问题则漠不关心，即将企业内部运行视为一个“黑箱”。 亚当·斯密为企业理论研究提供了分工和专业化的角度。 《国富论》的例子：制针厂内部的生产情况。分工和专业化能够通过提高劳动熟练程度、技术革新、节省工作转换成本和学习时间等方式提高劳动生产率。 斯密还提出“分工受市场范围的限制”，从而将分工程度和市场范围联系了起来。 2.1 古典企业理论 新古典经济学对企业的论述是建立在制度不变和理性人的假定上。他们把企业视同一个单一的代理人或一种人格化装置，企业家被隐含的认为是人格化的代表，企业行为即企业家行为，而企业内部的事情则全被忽略。支配企业的是，冥冥中的“看不见的手”。 2.2 新古典企业理论 理论上的例外观点：马歇尔把组织作为第四种生产要素纳入经济学理论；熊彼特高度评价企业家的创新行为；J·B克拉克赋予企业家以统筹职能；奈特强调经理的协调作用等。 但这些并未改变新古典经济学关于企业认识的根本——即作为“黑箱”的企业。 新古典企业理论的贡献在于：它发现了企业的一个最基本的属性，即生产属性，即企业是做什么的，以及它将遵循怎样的技术性规律。也正是在这样的基础上和领域内，他们发现企业作为一个多种要素联合体且有相当要素密集度的存在原因，即规模经济和边际生产力递减规律，是它们在决定着企业的规模变动和内部调整（至少是一个重要因素）。 但新古典学派的缺陷也正在于它的严格假定条件和只专注于企业的技术性要素。这虽避免了在《国富论》中就已存在的技术经济关系和社会经济关系并行而不统一的矛盾，但同时也就丧失了研究企业的另一个重要性质，即企业作为一个人类社会组织所具有的社会性质。其结果自然是给其理论体系造成了盲点和逻辑矛盾。 在企业理论方面