2011咨询工程师现代咨询方法与实务要点总结.doc

第一科目 工程咨询概论 第一章 工程咨询单位业务的市场开发（熟悉） （一）工程咨询市场的特点 （二）咨询服务营销 （三）市场调查与营销环境分析：1．政治法律环境调查； 2．经济环境调查； 3．社会人文环境调查； 4．技术应用环境调查； 5．市场容量调查。 （四）目标市场选择与市场定位：包括市场细分、目标市场、市场定位。 1．市场细分：①明确市场范围；②选择细分标准；③粗分；④细分。 2．目标市场选择： 外部环境因素主要包括：工程所在国家政局稳定性、经济发展状况与货币稳定性、投资需求与资金来源、自然条件、工程市场秩序与竞争状况等。 自身条件因素主要包括：经营范围、专业特长、技术力量、资金能力、管理水平、地域和文化背景优势等。 3．市场定位：确认自身竞争优势，对比明确在目标市场的相对竞争优势，开展营销活动展示优势。 4．主要营销手段：（1）建立网页；（2）争取客户举荐；（3）广告宣传；（4）树立品牌形象；（5）专业出版物；（6）保持良好的公共关系。 （五）项目的分析与选择 业务开发部门完成项目分析：项目背景、资金来源、地理位置、经济社会价值、是否属于公司从事的项目类型、业主的财务状况。 专业部门深入分析：客户要求、是否需要竞争性投标、技术能力、竞争策略、风险分析。 编写项目建议书。 第二章 工程咨询单位的风险管理 （一）全面风险管理： 风险，指未来的不确定性对实现经营目标的影响。风险一般可分为战略风险、财务风险、市场风险、运营风险、法律风险等;也可以能否带来盈利等机会为标志，将风险分为纯粹风险（只有带来损失一种可能性）和机会风险（带来损失和盈利的可能性并存）。 建立健全全面风险管理体系，包括风险管理策略、风险管理措施、风险管理的组织职能体系、风险管理信息系统和内部控制系统。 风险管理基本流程包括以下主要工作：收集风险管理初始信息、进行风险评估、制定风险管理策略、提出和实施风险管理解决方案、风险管理的监督和改进。 （二）风险因素的类别：1政策风险2市场风险3管理风险4法律风险5．财务风险6．道德风险。 二、工程咨询单位风险管理策略（掌握） 风险管理策略，指根据自身条件和外部环境，围绕发展战略，确定风险偏好、风险承受度、风险管理有效性标准，选择风险承担、风险规避、风险转移、风险转换、风险补偿、风险控制等总体策略，并确定风险管理所需人力和财力资源的配置原则。 （一）针对咨询单位的风险管理策略 1．建立规范的内部治理结构2．建立内部风险控制制度，包括岗位授权制度、内部报告制度、内控批准制度、内控责任制度、内控审计检查制度、内控考核评价制度、重大风险预警制度、以总法律顾问制度为核心的企业法律顾问制度、重要岗位权力制衡制度3．建立咨询单位的信用评级制度；4．建立责任赔偿制度；5．推广担保制度；6．建立工程保险制度；7．实行合伙人制度。 （二）针对咨询人员的风险管理策略：1．强化合同履约意识（防范风险的基础）； 2．提高专业技能； 3．投保职业责任保险； 4．加强自身管理； 5．提高职业道德素质。 第三章 投资建设各阶段工程咨询服务内容： 第一节 规划咨询： 一、我国的规划体系及特征（熟悉） 二、政府对国民经济和社会发展规划编制工作的 一、项目前期咨询的内容（掌握） （一）项目业主委托的项目前期咨询 1.企业投资项目的前期咨询：编制企业发展规划、项目投资机会研究、项目商业计划书、项目初步可行性研究报告、项目可行性研究报告以及相关专题研究报告。 2．企业投资项目核准和备案咨询：编写核准项目申请报告、项目备案相关文件。 3．企业资金申请咨询：编写资金申请报告。 （二）政府投资项目的前期咨询： 1．政府投资项目的前期咨询：编写项目建议书、初步可行性研究和可行性研究报告。 2．政府核准项目咨询：项目核准申请报告进行评估论证。 （三）金融机构委托的项目前期咨询 二、企业投资项目前期咨询（掌握） （一）投资机会研究 1．概念 投资机会研究（Opportunity Study）也称投资机会鉴别，是进行可行性研究之前的准备性调查研究，也是为寻求有价值的投资机会而对项目的有关背景、投资条件、市场状况等所进行的初步调查研究和分析预测。 它包括一般机会研究和特定项目机会研究，一般机会研究可以分为地区机会研究、部门机会研究、资源开发机会研究三类。机会研究一般与规划研究同步进行，以机会研究结果为基础,可以设立备选项目库，进行项目储备，供今后制定投资计划和开展投资项目可行性研究用。 2．方法：依靠经验进行粗略的预测估计，一般可不进行详细的分析计算。 3．内容：（1）分析投资动机，把握投资目标（2）鉴别投资机会：① 项目目标与企业规划目标的关联性。② 能够发挥企业优势，具有可行性前景。如资源优势项目，强占资源优势，及时进行投资建设，是投资者获取进一步竞争优势