057纠正与预防管理标准QGJJYW--06--2015-057.docxVIP

纠正与预防管理标准1 总则1.1 目的对已发生的不符合（安健环体系的事故及事件）和潜在不符合，根据其影响程度采取相应的纠正和预防措施，消除其原因，防止类似不符合再次发生和不符合的发生。1.2 适用范围本标准规定了安健环体系施行过程中存在的和潜在的不符合事项的纠正和预防管理，适用于公司各部门。2 规范性引用文件/应用文件2.1 引用文件--《中华人民共和国安全生产法》（中华人民共和国主席令第13 号）第二十二条、第三十八条、第五十六条、第五十七条、第六十二条--《GB/T19001-2008质量管理体系__要求》8.5--《钻石综合风险管理体系》9.32.2 应用文件--《程序文件：纠正措施和预防措施控制程序》（GZJJ－CX－12）3 术语和定义3.1 纠正：是指消除安全生产中已发现的不符合原因的过程。3.2 预防：是指预先做好防备，事先防备，消除安全生产中潜在不符合原因的过程。3.3 不符合：是指任何可能直接或间接造成人员伤亡、设备损坏、职业病、其他财产损失或作业环境破坏的违背作业标准、规程、规章或安健环管理体系要求的行为或偏差。4 职责4.1 安环部主任对不符合事件控制措施不能协调处理的报安委会，由安委会最终决策。4.2 安环部专工负责生产过程中发现的不符合事件登记与传递、公司内跨部门不符合事件控制措施协调、纠正与预防过程管理监督的组织、不符合事件管理过程的跟踪、督促。4.3 各部门主任负责所辖范围内发现的不符合事件汇总与传递，协调解决不符合事件控制措施及纠正与预防过程管理的组织开展工作。5 管理内容与方法5.1 纠正与预防系统的建立 组织建立纠正和预防系统的控制程序，确保对下列过程中出现的问题提出所需的纠正和预防行动，并跟踪落实：A、风险评估；B、安健环、分析会、专题会的活动；C、工程设计变更；D、问题解决小组的活动；E、员工提出的意见和关心的问题；F、培训评估；G、巡检；H、任务观察；I、职业卫生监测、体检；J、环境监测；K、调研；L、调查；M、演练；N、检查；O、管理回顾；P、客户投诉；Q、地方政府或上级部门要求的问题；R、内部审核；S、外部审核；T、管理评审。5.2 不符合事件的登记5.2.1 各部门每月对安全生产管理和作业活动过程中出现的不符合事件进行填报。5.2.2 设备缺陷在OA系统共享文件中进行填报。5.2.3 管理制度中（含标准、实施细则等）已经形成闭环管理不符合事件的，按照相关管理制度要求进行填报。5.2.4 除上述5.2.1和5.2.2条款规定之外的不符合事件，在《纠正与预防措施表》（附录2）中进行填报。5.2.5 各部门将安全生产管理和作业活动过程中出现的下列不符合事件的纠正与预防措施纳入纠正与预防系统。不符合事件的填报要求如下：A、安全区代表巡查中发现的不符合事件，由安全区代表填报；B、各级安全监督管理人员巡查时发现的不符合事件，由责任部门填报；C、安全检查中发现的不符合事件，由检查组织部门填报；D、安全生产法律、法规、标准的变更引起或安全会议提出的不符合事件，由发现部门填报；E、员工在生产实践中发现的不符合事件，发现部门人员填报；F、内部审核、管理评审、外部审核中发现的不符合事件，由安环部填报；G、事故调查时发现的不符合事件，由调查组织部门填报；H、事件报告与分析发现的不符合事件，由调查组织部门填报；I、风险评估出现的不可接受风险问题，由评估部门填报；J、任务观察提出的不符合事件，由任务观察实施部门填报。 5.3 不符合事项的处理5.3.1 登记人员对不符合事件提出纠正措施与预防措施的建议，初步确定责任部门、责任人、整改完成时间。5.3.2 部门能自行解决的不符合事件由部门制订解决措施，确定责任人、完成时限，部门不能解决的不符合事件报安环部统一协调处理。5.3.3 各部门每月月底前对所管辖范围内发现的不符合事件进行汇总，协调解决不符合事件控制措施的落实以及纠正与预防过程管理监督。5.3.4 安环部对公司的不符合事件进行统计、分析，协调解决各部门不能解决的不符合事件，制订解决措施，并最终确定责任部门、责任人、完成时限。5.3.5 安环部对不符合事件控制措施不能协调处理的报安委会，由安委会最终决策。5.4 不符合事件控制措施执行的跟踪5.4.1 安环部对不符合事件控制措施的整改完成情况进行监督，将不符合事件控制措施的落实情况作为日常监督管理工作。5.4.2 各部门对所辖范围内发现的不符合事件控制措施的整改落实进行监督，对不符合事件的控制措施的整改后效果进行评估。5.5 纠正与预防效果评估各级安全监督人员对本级所执行的纠正与预防措施完成情况进行核实和效果评估，评估有下列方法：A、消除、降低风险的评价；B、随机选择普遍关心的重大问题，对所采取的纠正和预防行动效力向员工询问；C、选择一个工作现场进行观察，