新股申购程序.docVIP

投资? 者保护基金所有。?万安科技(002590)新股发行介绍?一、发行概况?发 行 人：浙江万安科技股份有限公司 ?主承销商：国信证券股份有限公司 ?(保荐人) ?发行数量：不超过2334万股 市 盈 率：17.93倍 发行方式：采用网下向询价对象询价配售与网上资金申购定价发行? 相结合的方式 发行对象：符合资格的询价对象和在深圳证券交易所开户的自然人? 、法人等投资者 ?发行价格：15.60元/股?网下申购上限：不超过450万股?网上申购上限：18,000股?网下申购日期：2011年6月1日?网上申购日期：2011年6月1日 网下申购规定：1、参与对象?　　 经主承销商确认，参与了初步询价报价且所提交的有效报价不低于? 发行价格的询价对象为12个，对应的配售对象为13个，对应的有效? 报价总量为 4,050万股。参与初步询价的配售对象可通过深交所网? 下发行电子平台查询其报价是否为不低于发行价格的有效报价及网? 下有效申购数量。 2、网下申购?　　 参与网下申购的配售对象必须足额、及时向中国结算深圳分公司的? 网下发行资金专户划付申购资金。?　　 （1）申购资金=发行价格×网下有效申购数量?　　 （2）配售对象的申购数量应与网下有效申购数量一致；?　 　（3）配售对象应使用在中国证券业协会备案的银行账户划付申购资? 金；?　　 （4）配售对象应确保资金在T日当日15:00之前到达中国结算深圳分? 公司的网下发行资金专户,该日15:00之后到账的均为无效申购。请? 参与网下申购的配售对象注意资金到账时间。?　　 （5）配售对象在深交所网下发行电子平台一旦提交申购，即被视为? 向保荐人（主承销商）发出正式申购要约，具有法律效力。? 3、网下申购、配号摇号及配售原则?　　 发行人和主承销商根据配售对象的网下申购结果确定获配名单及获? 配股数。确定原则如下：?　　 （1）若网下有效申购总量大于本次网下发行数量 450万股，发行人? 和保荐人（主承销商）将通过摇号抽签方式进行配售。本次摇号采? 用按申购单位（75万股）配号的方法，按照配售对象网下有效申购? 的数量进行配号。每一申购单位获配一个编号，并于2011年6月2日? （T+1日）进行网下申购摇号抽签，最终将摇出6个号码，每个号码? 可获配75万股股票。?　　 （2）若网下有效申购的总量等于 450万股，发行人和保荐人（主承? 销商）将按照配售对象的实际申购数量直接进行配售。?　　 （3）若网下有效申购的总量小于 450万股，发行人和保荐人（主承? 销商）将协商中止发行。?　　 发行人与主承销商将于2011年6月3日（T+2 日）刊登《浙江万安科? 技股份有限公司首次公开发行股票网下摇号中签及配售结果公告》，? 披露本次网下发行的摇号中签结果和配售结果。上述公告一经刊出，? 即视同已向参与网下申购的配售对象送达获配通知。?　　 4、多余款项退回?　　 中国结算深圳分公司于T日15:00后对配售对象划付的申购资金按《? 深圳市场首次公开发行股票网下发行电子化实施细则（2009年修订? ）》的规定进行有效性检查，并于2011年6月2日（T+1日）9:00前发? 出电子付款指令，要求结算银行将无效资金退至配售对象备案账户。? 退款情况包括：配售对象划付金额大于当日应付申购金额，将多划? 款退回；配售对象划付金额小于当日应付申购金额，将全部来款退? 回；配售对象本次无申购资格，当日划付的金额无效，将全部来款? 退回。?　　 2011年6月2日（T+1日）,中国结算深圳分公司根据主承销商提供的? 网下配售结果，计算各配售对象实际应付的认购金额，并将配售对? 象T日划付的有效申购资金减去认购金额后的余额于2011年6月3日? （T+2日）9:00前，以电子指令方式通过相应的结算银行退至其备案? 账户。?　　 5、其他重要事项?　　 （1）网下发行股份锁定期：配售对象的获配股票自本次网上发行股? 票在深圳证券交易所上市交易之日起锁定3个月。?　 　（2）验资:中审国际会计师事务所有限公司将于T日对获配的配售对? 象网下发行申购资金的到账情况进行审验，并出具验资报告。?　　 （3）律师见证：广东广和律师事务所将对本次网下发行过程进行见? 证，并出具专项法律意见书。?　　 （4）违约处理：如果可参与网下申购的配售对象未按规定及时足额? 缴纳申购款，将被视为违约并应承担违约责任。主承销商将把违约? 情况报中国证监会和中国证券业协会备案。?　　 （5）若配售对象的持股比例在本次网下发行后达到发行人总股本的? 5%以上（含5%），需自行及时履行信息披露义务。?