2011,5,8基础第7章习题.docVIP

84.证券公司合规管理的基本制度，经（）审议通过后实施（第七章304） A、董事会[对][错]?[对][错]?[错]?.《证券公司融资融券业务试点管理办法》规定，证券公司申请融资融券业务试点的条件之一是经营证券经纪业务已满（）的创新试点类证券公司。 (单项选择题)1: A：[错]??2: B：??[错]3: C：?[对]4: D：??[错] . 净资本是证券公司在净资产的基础上对资产负债等项目和有关业务进行（）后得出的综合性风险控制指标。 (单项选择题)1: A：[错]??2: B：???[错]3: C：??[错] 4: D：??[对] . 证券公司可依法以（）。 (单项选择题)1: A：[错]??2: B：??[对]3: C：??[错] 4: D：??[错] 9. 证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务被称为（）。 (单项选择题)1: A：[错]??2: B：??[对]3: C： ??[错] 4: D：??[错] 90. 证券公司自营业务的最高决策机构应当是（）。 (单项选择题)1: A： ??[对] 2: B： ??[错] 3: C： ??[错] 4: D：??[错] (单项选择题)1: A：?[错]2: B： ??[错] 3: C：??[错] 4: D：???[对]92. 信用评级机构下列证券中，不作为评级对象的证券是（）。 (单项选择题)1: A：政府债券 ??[对] 2: B：国际债券 ??[错] 3: C：金融债券 ??[错] 4: D：公司债券 ??[错] 93. 会计师事务所对会计师事务所执行证券期货相关业务实行监管的部门为（）。 (单项选择题)1: A：国有资产管理局和中国证监会 ??[错] 2: B：中国人们银行和中国证监会 ??[错] 3: C：财政部和中国证监会 ??[对] 4: D：司法部和中国证监会 ??[错] 94. 按照《证券法》的要求，设立证券公司应当具备下列条件之一（）。 (单项选择题)1: A：?2年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币2亿元[错] 2: B：?3年无重大违法违规记录，净资本不低于人民币2亿元??[错] 3: C：?3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币2亿元?? ??[对] 4: D：?2年无重大违法违规记录，净资本不低于人民币2亿元????[错] 95. 资产评估机构直接对资产评估机构从事证券业务实行监督管理的机关有（）。 (单项选择题)1: A：中国证监会 ??[对] 2: B：资产评估协会 ??[错] 3: C：司法部 ??[错] 4: D：中国人民银行 ??[错] 96. 我国证券公司的设立实行（），由（）。 (单项选择题)1: A：中国证监会 ?[错] 2: B：中国证监会??[错] 3: C：中国证?[错] 4: D：中国证监会??[对]? ?97. 证券公司设立申请获得批准后，应（）。 (单项选择题)1: A：[对]2: B：?[错] 3: C：?[错] 4: D：?[错] ?? 9. 信用评级机构证券信用评级一般对（）不作评级。 (单项选择题)1: A：金融债券 ??[错] 2: B：公司债券 ??[错] 3: C：优先股股票 ??[错] 4: D：普通股票 ??[对] 9. 信用评级机构信用评级机构是金融市场上一个重要的（）机构。 (单项选择题)1: A：信用管理 ??[错] 2: B：服务性中介 ??[对] 3: C：行政 ??[错] 4: D：等级管理 ??[错] 100. 证券服务机构的概述证券公司媒介资金供需的活动属（）。 (单项选择题)1: A：直接融资方式 ??[对] 2: B：间接融资方式 ??[错] 3: C：债务融资方式 ??[错] 4: D：股权融资方式 ??[错] 101. 证券服务机构的概述根据我国《证券法》的规定，我国对证券公司实行（）管理。 (单项选择题)1: A：综合 ??[错] 2: B：混合 ??[错] 3: C：分业 ??[错] 4: D：分类 ??[对] 102. 证券服务机构的概述以下不属于我国证券服务机构的是（）。 (单项选择题)1: A：??[错] 2: B：证券投资咨询公司 ??[错] 3: C：律师事务所 ??[错] 4: D：证券交易所 ??[对] . 薪酬与提名委员会和审计委员会应当由（）。 (项选择题)1: A：??[错] 2: B：?[错] 3: C：???[对] 4: D：???[错] 104. 证券登记结算公司证券登记结算机构主要的原始凭证的保存期不少于（）。 (单项选择题)1: A：10年 ??[错] 2: B：15年 ??[错] 3: C：5年 ??[错]