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论唐律自首的成立要件 郑 丽* （陕西教育学院，政法系，710061） 【摘 要】唐律自首制度代表了我国古代自首立法的最高水平，对其进行研究具有相当的现实意义。从唐律自首的成立要件来看，唐律关于自首的规定是十分宽的，一方面体现了统治阶级慎刑的思想，另一方面，也为犯罪分子改过自新提供了很多机会，有利于减少犯罪的发生，从而很好地维护唐王朝的统治。 【关键词】唐律 自首 成立要件 自首，是指犯罪人在犯罪未被发觉前主动向官府投案。因自首而减免刑，是中国古代律典的特色。自首减免刑罚的根据乃在于从道义上说，应允许人改过自新。《论语》说“过则无惮改”，《唐律疏议》也曰“过而不改，斯成过矣，今能改过，来首其罪，皆合得原”。自首的用意除激励犯罪人改过自新以外，在法律上，自首制度也有利诱人的倾向，比如唐律中的捕首及亡叛之自首或归还本所，这对于分化瓦解犯罪分子，孤立打击少数，争取多数，发挥刑法功能，维护封建王朝的统治具有重大意义。①同时，又由于法律本身重视实害，通常情况下，因自首而实害已除，所以对犯罪人予以减轻或免除其刑罚。 中国历代封建刑法都非常注意犯罪自首的问题。从隋唐以前的刑法志来看，我国古代历史上的自首制度最早可追溯到西周时期，《尚书·康诰》中记载，既道极厥辜，时乃不可杀。②“道极”就是犯罪人将自己的犯罪事实全部述说出来，罪行再大，也可不杀，可见，在周代，统治阶级已将犯罪者悔罪坦白视为宽宥其罪的情节。发展至秦，自首逐渐形成为一种法律制度，由于秦代严于法治，自首只能减刑，不能免刑。发展到汉朝，犯罪后自首的，不仅可以减轻其刑罚，还可以免除其刑罚。例如《汉书·衡山传》记载有“孝先自告反，告除其罪”的规定③。自首制度发展到唐朝，无论形式还是内容都已经相当完备，在此，笔者拟对唐律自首的成立要件作一研究，以期对我国现行刑法自首制度有可资借鉴意义的法律文化。 一、须犯罪未发 《唐律疏议·名例》在自首一章中，:其一是指官方未发现犯罪并进行追究。如果官方自行发现犯罪并进行追究，唐律中称为“案问欲举”，属于“已发”的情况。其二是指未有人去官府指控告发犯罪，有人指控告发也属于“已发”。《疏议》清楚地解释说:“若有文牒言告，官司判令三审，牒虽未入曹局，既是其事已彰，虽欲自新，不得成首”。所以犯罪未发的界限是官府受理告发，即使状子文书未正式送达有关部门，也属于“已发”。此外，以下两种情形都属于“未发而自首”原则的引申与发展。 （一）轻罪先发，然后自首重罪的，免其重罪。 《疏议》举例说：“假有盗牛事发，因首铸钱，铸钱之罪得原，盗牛之犯仍坐之类”。意思是说，如果有人盗牛的事被发觉，他又自首了伪铸金钱之罪。那么伪造金钱的事可以免除其刑事责任，而盗牛之罪仍然依法论处。至于重罪先发，而后又自首轻罪的情况，则按照二罪以上俱发，从重论处。就是说即使没有自首轻罪，轻罪也不会被处罚。所以唐律及疏议都没提到重罪先发而后自首轻罪的情况。 （二）即因问所劾之事，而别言余罪者，亦如之。 《疏议》曰；“劾者，推鞠之别名，假有已被推鞠，因问，乃更别言余事，亦得免其余罪，同因首重之义，故云亦如之”。意思是说如果在案件审理过程中，能够主动交代别的犯罪行为的，对其主动交代的罪行亦应免予追究，只追究原来的罪行。 二、须向指定的官府自首 原则上须犯罪人亲自到法定的官府自陈其罪。这里应注意，接受自首的官府是犯罪所在地的非军事衙门。《斗讼律》（第353条）规定： “诸犯罪欲自陈首者，皆经所在官司申牒，军府之官不得辄受。其谋叛以上及盗者，所受，即送随近官司”。疏议解释说；“但非军府，此外曹局，并是‘所在官司’。” 但是，下列情况也视为向官府自首： （一）逃亡罪及叛罪的罪犯，虽不向官府自首，但能返回原地的，以自首减二等论处。《名例律》（第37条）“即亡叛者虽不自首，能还归本所者，亦同。”疏议云：“谓不经官司首陈，……归初逃叛之所，亦同自首之法，减罪二等坐之。若本所修改，还归移改之所，亦同。” （二）盗窃罪以及诈骗罪的罪犯向财产主人归还财物的，视同到官府自首，《名例律》（第39条）：“诸盗，诈取人财物而于财主首露者，与经官司自首同”。唐律把这种行为称为首露，犯罪人即使知道有人将要告发而向财物主人谢过请罪的，也可减罪二等。 （三）悔过还主 是指受财枉法，不枉法，受所监临及坐赃罪等，虽然不是到官府自首，但能悔过还主的，减罪三等，此属于彼此俱赃的情况，财物主人也应坐罪。但念其有悔过之心，虽不经官告，但赃即还主，罪已发露，也依自首减免。 除以上犯罪人亲自到官府自首之外，还有遣人代首，相容隐者，虽非被遣而自为罪人首罪或告官，也同罪人赴官自告相同，在此情形下，罪人被追问时，必须赴官受审，否则不能免罪。 1、遣人代首 所谓遣人代首是说如果甲犯罪，派遣乙到官府去代替他自首，不限亲疏，只要出于犯罪人的委托而代他自首的，